上海首例炒股機器人非法薦股案判決！(2)

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2025-05-30 11:18:25 東方財富網(wǎng)

2023年4月，為證券公司提供網(wǎng)上交易軟件服務(wù)的企業(yè)到公安機關(guān)報案稱，多家證券公司反饋，網(wǎng)上交易系統(tǒng)有外掛非法接入的情況，存在非法買賣股票行為。2023年7月，鐘某、韓某等人被公安機關(guān)抓獲。

引導(dǎo)偵查，協(xié)力鎖定多節(jié)犯罪事實

案件移送到檢察機關(guān)，面對檢察官的訊問，鐘某堅稱，自己開發(fā)的DIY炒股機器人是根據(jù)客戶自行設(shè)定的計劃，幫助客戶篩選并買入其想要的股票。在鐘某看來，購買策略均由客戶擬定，軟件僅僅起到數(shù)據(jù)分析的作用，不存在薦股的行為，因此公司經(jīng)營也不需要相應(yīng)的資質(zhì)。事實真的是這樣嗎？

檢察官張冬瑩認為，公司在軟件內(nèi)為客戶形成證券投資的策略量化交易模塊，以及在選股模型形成過程中所做的分析、篩選，看似基于客觀數(shù)據(jù)，但機器人算法、適用股票交易“理論”等均由公司單方面選取，適用不同分析方法形成的選股模型會得出不同結(jié)論。這就意味著，客戶看似可以自主設(shè)置部分參數(shù)，但起到的作用較小，而由公司提供的選股模型則在選股中起到?jīng)Q定性作用。公司開發(fā)選股模型的行為，應(yīng)當(dāng)認定為推薦行為。在沒有相應(yīng)資質(zhì)的情況下，向使用DIY炒股機器人大量客戶群體收取高額會員費，已經(jīng)涉嫌非法經(jīng)營罪。

2023年8月18日，靜安區(qū)檢察院依法對鐘某批準逮捕。

在審查逮捕階段，檢察官還發(fā)現(xiàn)，該公司的VIP會員分為8800元和28800元兩個檔位，其中軟件會向8800元檔位的會員提供“區(qū)間套利”等服務(wù)。所謂“區(qū)間套利”，即指該軟件會根據(jù)股票若干天的漲跌等情況計算參考值，為客戶推薦個股買賣時機，或直接提供策略交易和量化交易，助客戶完成量化投資。此外，如果客戶對軟件預(yù)設(shè)的買賣算法和模型不滿意，還可以聯(lián)系對口的客服人員，由客服人員根據(jù)經(jīng)驗進行分析推薦。據(jù)此，檢察官制發(fā)補充偵查提綱，引導(dǎo)公安機關(guān)將進一步偵查的重點放在不同類型的增值服務(wù)，進一步查明犯罪事實。

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