資本市場新“國九條”逐條解讀：嚴字當頭，上市、退市和分紅重點發(fā)力(4)

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2024-04-17 08:58:11 澎湃新聞

二、嚴把發(fā)行上市準入關(guān)。進一步完善發(fā)行上市制度，強化發(fā)行上市全鏈條責任，加大發(fā)行承銷監(jiān)管力度。

解讀：傅靜濤指出，在發(fā)行端，新“國九條”進一步壓實各類主體責任，包括上市公司、中介機構(gòu)、交易所和證監(jiān)會。同時，明確問責機制，IPO、分拆上市、再融資等業(yè)務環(huán)節(jié)均有涉及，旨在從源頭提高上市公司質(zhì)量。

秦泰表示，新“國九條”嚴把發(fā)行上市“入口關(guān)”，明確要求提高上市標準、完善科創(chuàng)屬性評價標準，壓實發(fā)行人第一責任和中介機構(gòu)“看門人”責任，明確分紅政策披露要求，從嚴監(jiān)管分拆上市，從源頭做起對擬上市公司經(jīng)營、財務績效、承銷保薦、上市標準、估值、利潤分配和小股東保護等各個環(huán)節(jié)全流程查缺補漏，全面升級監(jiān)管，維護資本市場良好的發(fā)行秩序和生態(tài)，從源頭提振投資者對資本市場的長期信心和獲得感。

“新‘國九條’將嚴把發(fā)行上市準入關(guān)作為首要任務給予了突出強調(diào)，對于我國建設金融強國、金融促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和中國式現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略具有強本固基的作用。”秦泰說。

落實方面，證監(jiān)會一是修訂《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》。為落實《若干意見》關(guān)于嚴把發(fā)行上市準入關(guān)、完善科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評價標準等要求，對申報科創(chuàng)板企業(yè)的研發(fā)投入金額、發(fā)明專利數(shù)量以及營業(yè)收入增長率設置更高標準，強化衡量科研投入、科研成果和成長性等指標要求，進一步引導中介機構(gòu)提高申報企業(yè)質(zhì)量，凸顯科創(chuàng)板“硬科技”特色。

二是修訂《中國證監(jiān)會隨機抽查事項清單》。為落實《若干意見》關(guān)于擴大對在審企業(yè)及相關(guān)中介機構(gòu)現(xiàn)場檢查覆蓋面等要求，將首發(fā)企業(yè)隨機抽取檢查的比例由5%大幅提升至20%，并相應提高問題導向現(xiàn)場檢查和交易所現(xiàn)場督導的比例，調(diào)整后，現(xiàn)場檢查和督導整體比例將不低于三分之一。

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