門口聽到內(nèi)幕炒股賺26萬被罰沒106萬辦公室門外的“幸運(yùn)”陷阱

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2025-09-08 10:00:43 魯中晨報(bào)

寧波證監(jiān)局日前披露了一則關(guān)于內(nèi)幕信息交易的行政處罰決定書。李君剛因在辦公室門口無意中聽到內(nèi)幕消息后，操作其親屬劉某某名下的銀河證券賬戶買入“旗天科技”股票，成交金額約30萬元，在內(nèi)幕交易敏感期內(nèi)盈利26萬元。寧波證監(jiān)局決定沒收李君剛違法所得26萬元，并處以80萬元罰款。

內(nèi)幕信息涉及旗天科技尋找定向增發(fā)的合作方。2022年至2023年初，旗天科技一直在尋找合適的合作方。2023年第四季度，七彩虹皓悅實(shí)際控制人萬某與旗天科技控股股東的投資負(fù)責(zé)人韓某溝通時(shí)，表示希望找到一個(gè)上市公司平臺，以便將部分產(chǎn)業(yè)上市。2024年春節(jié)前后，韓某聯(lián)系萬某，提出旗天科技想要尋找新股東，雙方開始接觸洽談。2024年4月15日，韓某和萬某見面商討收購旗天科技的相關(guān)事項(xiàng)，達(dá)成通過定向增發(fā)引入萬某控制的七彩虹方面有關(guān)產(chǎn)業(yè)的意向。2024年4月18日，韓某向萬某發(fā)送《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，該協(xié)議約定萬某或其指定主體為旗天科技定向增發(fā)的對象，并推動萬某成為旗天科技第一大股東及新的實(shí)際控制人。2024年4月19日，萬某簽署上述協(xié)議。2024年6月5日，旗天科技開會初步確定了控制權(quán)變更方案。2024年7月25日，旗天科技召開董事會、監(jiān)事會等會議，審議本次交易事項(xiàng)。2024年7月26日，旗天科技發(fā)布相關(guān)公告，披露了向七彩虹皓悅定向發(fā)行公司股份的計(jì)劃，發(fā)行完成后，七彩虹皓悅將成為旗天科技的控股股東，萬某將成為旗天科技的實(shí)際控制人。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該事項(xiàng)在公開披露前屬于內(nèi)幕信息，形成時(shí)間不晚于2024年4月15日，公開于2024年7月26日。

2024年4月15日，李君剛在辦公室門口聽到韓某和萬某談?wù)摱ㄔ龊献魇马?xiàng)，并于2024年4月29日操作其親屬劉某某名下銀河證券賬戶買入“旗天科技”72800股，成交金額303395元。經(jīng)計(jì)算，“劉某某”賬戶在內(nèi)幕交易敏感期內(nèi)盈利260022.03元。這些事實(shí)有相關(guān)公告、證券賬戶資料及交易流水、詢問筆錄、當(dāng)事人自認(rèn)筆錄等證據(jù)證明。

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