寧波證監(jiān)局日前披露了一則關(guān)于內(nèi)幕信息交易的行政處罰決定書。李君剛因在辦公室門口無意中聽到內(nèi)幕消息后，操作其親屬劉某某名下的銀河證券賬戶買入“旗天科技”股票，成交金額約30萬元，在內(nèi)幕交易敏感期內(nèi)盈利26萬元。寧波證監(jiān)局決定沒收李君剛違法所得26萬元，并處以80萬元罰款。

內(nèi)幕信息涉及旗天科技尋找定向增發(fā)的合作方。2022年至2023年初，旗天科技一直在尋找合適的合作方。2023年第四季度，七彩虹皓悅實(shí)際控制人萬某與旗天科技控股股東的投資負(fù)責(zé)人韓某溝通時(shí)，表示希望找到一個(gè)上市公司平臺(tái)，以便將部分產(chǎn)業(yè)上市。2024年春節(jié)前后，韓某聯(lián)系萬某，提出旗天科技想要尋找新股東，雙方開始接觸洽談。2024年4月15日，韓某和萬某見面商討收購旗天科技的相關(guān)事項(xiàng)，達(dá)成通過定向增發(fā)引入萬某控制的七彩虹方面有關(guān)產(chǎn)業(yè)的意向。2024年4月18日，韓某向萬某發(fā)送《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，該協(xié)議約定萬某或其指定主體為旗天科技定向增發(fā)的對象，并推動(dòng)萬某成為旗天科技第一大股東及新的實(shí)際控制人。2024年4月19日，萬某簽署上述協(xié)議。2024年6月5日，旗天科技開會(huì)初步確定了控制權(quán)變更方案。2024年7月25日，旗天科技召開董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等會(huì)議，審議本次交易事項(xiàng)。2024年7月26日，旗天科技發(fā)布相關(guān)公告，披露了向七彩虹皓悅定向發(fā)行公司股份的計(jì)劃，發(fā)行完成后，七彩虹皓悅將成為旗天科技的控股股東，萬某將成為旗天科技的實(shí)際控制人。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該事項(xiàng)在公開披露前屬于內(nèi)幕信息，形成時(shí)間不晚于2024年4月15日，公開于2024年7月26日。

2024年4月15日，李君剛在辦公室門口聽到韓某和萬某談?wù)摱ㄔ龊献魇马?xiàng)，并于2024年4月29日操作其親屬劉某某名下銀河證券賬戶買入“旗天科技”72800股，成交金額303395元。經(jīng)計(jì)算，“劉某某”賬戶在內(nèi)幕交易敏感期內(nèi)盈利260022.03元。這些事實(shí)有相關(guān)公告、證券賬戶資料及交易流水、詢問筆錄、當(dāng)事人自認(rèn)筆錄等證據(jù)證明。

寧波證監(jiān)局認(rèn)為，李君剛的行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。李君剛及其代理人在聽證會(huì)及陳述申辯材料中提出，他并非故意刺探獲取內(nèi)幕信息，只是偶然聽到萬某和韓某的談話，并不知道具體內(nèi)容。他還表示，使用“劉某某”賬戶炒股是為了通過炒股獲益補(bǔ)貼親屬，并認(rèn)為本案違法所得金額計(jì)算有誤。然而，寧波證監(jiān)局復(fù)核后認(rèn)為，本案事實(shí)清楚、證據(jù)充分，李君剛自認(rèn)聽到萬某與韓某的有關(guān)合作的聊天后進(jìn)行涉案股票交易，違反了《證券法》有關(guān)禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行處罰。此外，本案違法所得計(jì)算正確，符合證監(jiān)會(huì)以往執(zhí)法慣例。最終，寧波證監(jiān)局決定對李君剛沒收違法所得260022.03元，并處以80萬元的罰款。