嚴(yán)懲并防微杜漸！違規(guī)短線交易不能僅僅道歉了事

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2024-04-17 13:16:54 證券日報

上市公司高管親屬違規(guī)短線交易事件近期頻繁發(fā)生。今年4月，已有近10家上市公司發(fā)布相關(guān)公告，對此類行為表示歉意。這些公告通常包含以下內(nèi)容：

1.解釋違規(guī)原因，通常歸咎于親屬對相關(guān)法律的不了解、董監(jiān)高本人對交易情況的不知情以及不存在主觀故意違規(guī)。

2.揭示處理結(jié)果，即違規(guī)所得收益已全數(shù)上交公司。

3.表達(dá)歉意，并強(qiáng)調(diào)公司將提升法治意識，加強(qiáng)對持股5%以上股東、董監(jiān)高及親屬的法規(guī)培訓(xùn)。

然而，考慮到董監(jiān)高在上市輔導(dǎo)階段已接受系統(tǒng)法規(guī)與證券市場知識培訓(xùn)，理應(yīng)具備法治觀念并監(jiān)督教育家庭成員?，F(xiàn)實卻是，董監(jiān)高短線交易等違法行為仍屢禁不止。據(jù)統(tǒng)計，截至4月16日，年內(nèi)已有24份違規(guī)短線交易相關(guān)公告發(fā)布，凸顯部分董監(jiān)高對規(guī)則紅線的淡漠以及對市場、法治的敬畏缺失，對上市公司信譽(yù)和投資者權(quán)益造成實質(zhì)性損害。

上市公司股東、董監(jiān)高及其親屬因信息優(yōu)勢成為內(nèi)幕交易“高風(fēng)險群體”。證券法設(shè)立短線交易歸入制度，旨在防止內(nèi)部人士利用信息優(yōu)勢進(jìn)行不公平交易。

針對上市公司董監(jiān)高及其親屬的違規(guī)短線交易行為，無論是否存有利用內(nèi)幕信息獲利意圖，都應(yīng)細(xì)化責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，而非僅止于道歉。一方面，由于對短線交易動機(jī)的判斷具有挑戰(zhàn)性，可能存在“知法犯法、心存僥幸”現(xiàn)象，故強(qiáng)化監(jiān)管、嚴(yán)懲違規(guī)勢在必行。另一方面，定期組織上市公司董監(jiān)高及親屬參加相關(guān)培訓(xùn)的同時，應(yīng)提高對違規(guī)短線交易的處罰力度，甚至參照“內(nèi)幕交易”責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

總之，上市公司董監(jiān)高須對公司及全體股東保持忠誠、勤勉，嚴(yán)格管理親屬賬戶，徹底消除違規(guī)短線交易的風(fēng)險，公司治理的完善刻不容緩。

(責(zé)任編輯：喬嬌 TT0002)

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