中科曙光董事長配偶短線交易監(jiān)管之困與治理之策

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2024-04-12 13:10:32 每日經(jīng)濟新聞

資本市場中，重要股東及董監(jiān)高的短線交易常被視為市場操縱的警示信號，引發(fā)監(jiān)管層與廣大投資者的密切關(guān)注。尤其當(dāng)此類行為在A股市場頻繁出現(xiàn)，其隱含風(fēng)險與負(fù)面影響亟待深入思考與警惕。近期，中科曙光一則公告揭示了該問題的嚴(yán)峻性：公司董事長配偶張蒂華在一年間，通過232筆短線交易獲利近59萬元。此行為暴露公司治理缺陷，同時映射出當(dāng)前監(jiān)管疏漏與懲處力度不足的現(xiàn)實。

面對此類問題，我們需超越表面現(xiàn)象，認(rèn)識到其根源在于資本市場規(guī)則不完善與監(jiān)管缺失。對此，首要之舉是強化法律法規(guī)宣傳與普及，確保市場主體清晰認(rèn)知短線交易的法律定義及其可能的法律責(zé)任。盡管張蒂華在中科曙光公告中稱對相關(guān)法規(guī)理解有誤，但這不能成為其行為被輕易寬恕的理由。唯有使每位市場參與者深刻領(lǐng)悟法律底線與禁區(qū)，才能從源頭遏制違規(guī)行為。

其次，應(yīng)提升對短線交易等違法違規(guī)行為的處罰力度。當(dāng)前僅要求違規(guī)者上繳盈利的做法震懾力不足，建議按交易額征收一定比例罰金，使違規(guī)者為其行為付出實質(zhì)性代價。此舉既是對個體的懲處，也是對全體市場參與者的警示，促使他們在投資決策時更為審慎且遵紀(jì)守法。

此外，運用科技手段對重要股東、董監(jiān)高交易行為實施實時監(jiān)控，并在疑似短線交易時發(fā)出預(yù)警，能在一定程度預(yù)防與阻止違規(guī)交易，亦是對現(xiàn)有監(jiān)管技術(shù)的有益探索。

中科曙光案例中，董事長配偶長達(dá)一年的短線交易暴露出公司內(nèi)部治理的顯著漏洞，無論是在發(fā)現(xiàn)與制止上的滯后，還是對相關(guān)法規(guī)的輕視，均應(yīng)成為公司深入反思與整改的關(guān)鍵。各企業(yè)應(yīng)引以為鑒，持續(xù)優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)建嚴(yán)密的內(nèi)部監(jiān)督機制，降低類似事件發(fā)生概率。

總而言之，任何有悖公平公正原則的行為，都將侵蝕資本市場的健康發(fā)展。市場長期穩(wěn)定需要嚴(yán)格的法律執(zhí)行、持續(xù)的監(jiān)管督導(dǎo)、企業(yè)的自律約束以及科技輔助監(jiān)測。對于企圖通過非正當(dāng)途徑牟利之人，市場必將施以最嚴(yán)厲的懲罰。唯有如此，資本市場方能逐步邁向成熟與完善，成為投資者信心的堅實依托。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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