開(kāi)年第一周深交所連下罰單，兩家券商、8名保薦代表人被點(diǎn)名(2)

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2024-01-06 12:54:40 時(shí)代在線網(wǎng)

華智融的保薦機(jī)構(gòu)為民生證券。其上市申請(qǐng)于2023年3月3日被深交所受理，3月28日進(jìn)行了第一輪問(wèn)詢。與芯天下一樣，華智融于7月19日主動(dòng)撤回了發(fā)行申請(qǐng)文件。

從對(duì)華智融的監(jiān)管函中可以看到，深交所對(duì)其進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)公司未完整披露所簽署的對(duì)賭協(xié)議、員工人數(shù)、勞務(wù)派遣人數(shù)及占比披露不準(zhǔn)確，因此對(duì)其采取了書(shū)面警示的自律監(jiān)管措施。

在對(duì)民生證券兩位保薦代表人張家文、何立衡的監(jiān)管函中，除了上述兩個(gè)問(wèn)題，督導(dǎo)組還發(fā)現(xiàn)保薦代表人對(duì)發(fā)行人境外銷售業(yè)務(wù)核查程序執(zhí)行不到位，比如督導(dǎo)組在抽查發(fā)行人主要境外客戶收入細(xì)節(jié)測(cè)試樣本時(shí)，發(fā)現(xiàn)存在無(wú)法提供提單、無(wú)法查詢物流信息的情形。

開(kāi)年第一周，交易所密集發(fā)布罰單。圖片來(lái)源：深交所網(wǎng)站

現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)威力大

緊接著，1月4日深交所又下發(fā)了第二批罰單，分別是對(duì)國(guó)信證券及其兩名保薦代表人、致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其兩位簽字會(huì)計(jì)師，以及廣州芯德通信科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱為“廣州芯德”）、廣州芯德的兩位保薦代表人、兩位簽字律師和兩位簽字會(huì)計(jì)師。

具體來(lái)看，國(guó)信證券被“點(diǎn)名”是因?yàn)槠浔Ｋ]的遼寧垠藝生物科技股份有限公司，2022年6月27日獲深交所受理，經(jīng)過(guò)兩輪問(wèn)詢后，公司于2023年3月15日撤回申請(qǐng)，其同樣被抽中現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。

深交所對(duì)國(guó)信證券下發(fā)的監(jiān)管函中顯示，深交所在審核過(guò)程中針對(duì)發(fā)行人推廣費(fèi)用的真實(shí)性、合規(guī)性等問(wèn)題，要求國(guó)信證券關(guān)注并審慎發(fā)表意見(jiàn)，國(guó)信證券則認(rèn)為發(fā)行方有完善的內(nèi)部控制制度并有效執(zhí)行了相關(guān)規(guī)定。

但后續(xù)深交所在現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在推廣活動(dòng)內(nèi)部控制缺失、部分推廣商由發(fā)行人實(shí)際控制、推廣成果文件不規(guī)范或大量后補(bǔ)的情形。另外，現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)還發(fā)現(xiàn)國(guó)信證券存在對(duì)發(fā)行人經(jīng)銷收入相關(guān)事項(xiàng)核查不到位的問(wèn)題。

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