開年第一周深交所連下罰單，兩家券商、8名保薦代表人被點名

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2024-01-06 12:54:40 時代在線網(wǎng)

2024年才第一個工作周，監(jiān)管機構(gòu)已經(jīng)下發(fā)了第一批罰單。

圖片來源：圖蟲創(chuàng)意

1月3日、4日兩天，深交所密集發(fā)布了12張發(fā)行上市自律監(jiān)管相關(guān)的罰單，其中包括3家擬上市公司、兩家券商、8名保薦代表人，均被采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

對于券商和保薦代表人的處罰原因，重點集中于保薦過程中質(zhì)控不嚴、相關(guān)事實核查執(zhí)行不到位、盡職調(diào)查不規(guī)范等方面。

預計業(yè)績與實際情況差異大？罰

據(jù)深交所發(fā)行上市審核信息公開網(wǎng)站，1月3日，新年第一批罰單下發(fā)，分別是對中信建投證券及其兩位保薦代表人、大華會計師事務所及其兩位簽字注冊會計師，以及上述中介機構(gòu)所服務的發(fā)行人芯天下技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“芯天下”）。另外，此批罰單中還包括了發(fā)行人深圳華智融科技股份有限公司（以下簡稱“華智融”）及其兩位簽字會計師和兩位保薦代表人，但未對相關(guān)中介機構(gòu)采取措施。

相較華智融項目中發(fā)行人、保薦代表人、會計師的“三罰”，芯天下項目還“點名”了保薦機構(gòu)及會計師事務所。

2022年4月28日，深交所受理了芯天下的創(chuàng)業(yè)板上市申請，并于2022年11月18日經(jīng)過上市委審議通過，2023年12月27日，芯天下主動撤回了上市申請，IPO終止。

深交所在對芯天下的監(jiān)管函中提到，2022年10月8日，芯天下曾披露預計2022年全年營業(yè)收入9.30億元至10億元，歸母凈利潤1.65億元至1.85億元，而招股說明書等申請文件中針對業(yè)績預計情況并未進行充分風險提示；到了2023年3月31日，芯天下在對2022年年報財務數(shù)據(jù)更新的文件中表示，2022年實現(xiàn)營業(yè)收入7.48億元，歸母凈利潤0.76億元，預計業(yè)績與實際業(yè)績差異較大。

因上述問題，深交所同步下發(fā)了對中信建投證券及其兩位保代汪浩吉、方英健的監(jiān)管函。深交所認為，保薦機構(gòu)及保代沒有對發(fā)行人所處市場情況及同業(yè)可比公司予以充分關(guān)注，未充分核查發(fā)行人對終端客戶的銷售情況，對發(fā)行人業(yè)績預計情況未審慎發(fā)表專業(yè)意見并督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量。因此，深交所決定對其采取書面警示的自律監(jiān)管措施，并要求中信建投證券自收到該決定書之日起二十個交易日內(nèi)向深交所提交經(jīng)保薦業(yè)務負責人、質(zhì)控負責人、內(nèi)核負責人簽字并加蓋公司公章的書面整改報告。

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