開年第一周深交所連下罰單，兩家券商、8名保薦代表人被點(diǎn)名(3)
監(jiān)管函提到，國(guó)信證券的兩名保薦代表人周夢(mèng)、楊濤未按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)范的要求進(jìn)行盡職調(diào)查工作，國(guó)信證券的質(zhì)控、內(nèi)核部門則未對(duì)職調(diào)查工作進(jìn)行充分復(fù)核，內(nèi)控把關(guān)作用履行不到位。機(jī)構(gòu)與保薦代表人一并被采取書面警示的自律監(jiān)管措施。
廣州芯德的保薦機(jī)構(gòu)為招商證券，2022年5月10日上市申請(qǐng)獲深交所受理，經(jīng)過(guò)兩輪問(wèn)詢并被抽中現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)后于2023年3月23日自行撤回了上市申請(qǐng)。
深交所向招商證券負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩位保薦代表人陳志杰、石志華下發(fā)監(jiān)管函，其中提到對(duì)發(fā)行人境外銷售業(yè)務(wù)核查程序執(zhí)行不到位、對(duì)發(fā)行人股東持股比例的確定依據(jù)核查不充分、對(duì)發(fā)行人股東出資情況執(zhí)行的核查程序不到位等問(wèn)題，均是深交所在現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)近年來(lái)對(duì)于“帶病闖關(guān)”后試圖一撤了之的公司及其中介機(jī)構(gòu)的態(tài)度愈發(fā)嚴(yán)格，時(shí)常對(duì)發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等一并進(jìn)行處罰。
2023年10月，證監(jiān)會(huì)表示，下一步將圍繞推動(dòng)全面實(shí)行注冊(cè)制走深走實(shí)，以機(jī)構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)型為契機(jī)，堅(jiān)持從嚴(yán)監(jiān)管，常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場(chǎng)檢查，緊盯“一查就撤”、“帶病闖關(guān)”等突出問(wèn)題，綜合運(yùn)用資格罰、經(jīng)濟(jì)罰等手段，督促證券公司持續(xù)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量、專業(yè)能力和內(nèi)控水平，真正發(fā)揮“看門人”功能作用。
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