券商員工炒股19年虧476萬 違規(guī)操作遭重罰
一名前券商營業(yè)部員工因違規(guī)炒股被處罰。這名員工在19年間累計虧損476.21萬元，被天津證監(jiān)局責令改正及警告，并罰款25萬元。
遲偉曾在證券公司工作，從2005年8月至2024年2月期間實際控制并使用多個他人證券賬戶進行股票交易。經(jīng)計算，他在近19年的時間里累計虧損了476.21萬元。盡管交易虧損，但因其行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，仍被處以25萬元罰款。
監(jiān)管部門通過調(diào)取勞動合同、相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶及銀行賬戶資料、證券交易所交易數(shù)據(jù)等證據(jù)，形成了完整的證據(jù)鏈。遲偉未在規(guī)定時間內(nèi)領(lǐng)取《行政處罰事先告知書》，也未提出陳述申辯意見或要求聽證，監(jiān)管部門遂依法作出最終處罰決定。
遲偉的違規(guī)行為并非首次被監(jiān)管關(guān)注。早在2024年11月18日，天津證監(jiān)局就已向其出具警示函，指出其在財達證券天津獅子林大街證券營業(yè)部任職期間存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為，并將該事項記入證券期貨市場誠信檔案。此次行政處罰是對違法事實的進一步追責。
遲偉的違規(guī)行為跨越了近20年的時間周期，從業(yè)時間跨度覆蓋了新舊《證券法》的交替期。期間證券市場監(jiān)管體系不斷完善，對從業(yè)人員行為的管控持續(xù)升級。其交易行為從早期的隱蔽操作到后期被大數(shù)據(jù)系統(tǒng)捕捉，最終在監(jiān)管穿透式核查下無所遁形。
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