券商副總裁因老鼠倉(cāng)被罰沒(méi)1.35億嚴(yán)監(jiān)管劍指違規(guī)炒股

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2025-12-01 07:27:41 百家號(hào)

券商副總裁因老鼠倉(cāng)被罰沒(méi)1.35億嚴(yán)監(jiān)管劍指違規(guī)炒股！江蘇證監(jiān)局近日披露了一張巨額罰單，因利用未公開(kāi)信息從事證券交易和違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券，前某證券公司副總裁陳某濤被罰沒(méi)1.35億元，并被采取8年及5年兩項(xiàng)證券市場(chǎng)禁入措施。

券商副總裁因老鼠倉(cāng)被罰沒(méi)1.35億

陳某濤出生于1963年1月，自1999年8月起在某證券公司任職，先后擔(dān)任副總裁等職務(wù)。根據(jù)罰單內(nèi)容，陳某濤主要存在兩項(xiàng)違法行為：一是作為證券從業(yè)人員，違規(guī)炒股長(zhǎng)達(dá)11年，盈利巨大；二是利用職務(wù)便利獲取客戶信息，通過(guò)“老鼠倉(cāng)”方式跟風(fēng)牟利。

券商副總裁因老鼠倉(cāng)被罰沒(méi)1.35億嚴(yán)監(jiān)管劍指違規(guī)炒股

具體來(lái)看，2020年3月1日至2023年3月12日，陳某濤利用職務(wù)之便獲取了相關(guān)私募基金和個(gè)人在某證券公司開(kāi)立的32個(gè)證券賬戶的交易信息，控制8個(gè)證券賬戶進(jìn)行趨同交易，趨同買(mǎi)入股票585只，趨同買(mǎi)入金額8.59億元，趨同交易盈利1875萬(wàn)元。此外，2011年9月15日至2023年3月12日期間，陳某濤控制16個(gè)證券賬戶買(mǎi)賣(mài)證券，扣除前述趨同買(mǎi)入及對(duì)應(yīng)的賣(mài)出金額后，累計(jì)交易股票3.34億股，交易金額45.44億元，盈利2640萬(wàn)元。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，陳某濤的行為違反了證券法的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成違法行為。在聽(tīng)證過(guò)程中，陳某濤辯稱曾為金融行業(yè)作出貢獻(xiàn)，請(qǐng)求將罰款倍數(shù)調(diào)減至一倍，但這一訴求未獲采納。最終，江蘇證監(jiān)局決定沒(méi)收其違法所得4515.05萬(wàn)元，并處以9030.1萬(wàn)元罰款。

此外，鑒于陳某濤的行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，江蘇證監(jiān)局對(duì)其采取了8年的證券市場(chǎng)禁入措施。同時(shí)，因其利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易，影響證券交易公平，情節(jié)嚴(yán)重，還對(duì)其采取了5年的證券市場(chǎng)禁入措施。

近年來(lái)，監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的處罰力度逐年加大。今年已有多起類似案件被查處，如黑龍江證監(jiān)局對(duì)某證券公司證券投資部總經(jīng)理湯某明的處罰，安徽證監(jiān)局對(duì)某頭部券商信息技術(shù)中心高級(jí)經(jīng)理李某鵬的處罰，以及吉林證監(jiān)局對(duì)某頭部證券公司分管投研系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人的處罰。這些案例表明，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)“老鼠倉(cāng)”等違規(guī)行為的打擊態(tài)度愈發(fā)堅(jiān)決。

(責(zé)任編輯：0882)

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