100萬私募投資跌至2萬投資者索賠未果

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2026-04-03 15:40:06 東方財富網(wǎng)

近日，上海金融法院就一起私募基金投資糾紛作出終審判決，駁回投資者沈某的全部上訴請求，維持原判。此前，沈某因投資的“朝陽鴻逸1號證券投資基金”凈值大幅下跌，將基金管理人向日葵投資和代銷機(jī)構(gòu)長江證券訴至法院，要求賠償101萬元投資本金及相關(guān)費(fèi)用，歷經(jīng)一審、二審，其訴訟請求均未獲法院支持。

“朝陽鴻逸1號證券投資基金”成立于2015年4月27日，同年4月30日在中基協(xié)完成備案，產(chǎn)品類型為私募證券投資基金，管理人為向日葵投資，基金運(yùn)作狀態(tài)為提前清算。該基金無托管人，信息披露相關(guān)月報、季報、年報均基本按時完成披露。2015年4月14日，沈某通過長江證券認(rèn)購該基金，投資本金101萬元，對應(yīng)持有基金份額1000161.6份，持倉成本1.01元/份。

基金成立后凈值持續(xù)波動下跌。2020年3月2日，基金單位凈值為0.59。2020年7月1日至當(dāng)年12月31日，基金單位凈值在0.62至0.8之間。2021年12月31日，基金單位凈值跌至0.4。截至案件審理階段，基金單位凈值已跌至0.02元，沈某持有的份額對應(yīng)資產(chǎn)金額僅余20003.23元，本金虧損幅度超98%。

根據(jù)中基協(xié)公示信息，向日葵投資成立于2007年4月5日，2014年12月24日完成私募基金管理人登記，機(jī)構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人。公司注冊資本與實(shí)繳資本均為5000萬元，法定代表人、會員代表均為郭慧，實(shí)際控制人為廖冰與郭慧。公司現(xiàn)有高管3名，員工19名。截至信息更新時，該機(jī)構(gòu)管理的基金產(chǎn)品中，正在運(yùn)作的有23只，延期清算5只，提前清算48只，正常清算產(chǎn)品僅2只。

2024年，沈某向上海市浦東新區(qū)人民法院提起訴訟，要求向日葵投資與長江證券共同賠償其投資本金101萬元、律師費(fèi)1萬元，并承擔(dān)案件訴訟費(fèi)用。一審敗訴后，沈某向上海金融法院提起上訴，主要圍繞募集階段適當(dāng)性義務(wù)、管理階段的管理義務(wù)以及信息披露義務(wù)等方面展開。

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