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違規(guī)招攬客戶、操縱客戶賬戶，一日內(nèi)三家券商被曝罰單(2)

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2025-09-08 14:53:15  微博




對其負(fù)責(zé)人黃莉，安徽證監(jiān)局表示，其作為中山證券有限責(zé)任公司合肥分公司負(fù)責(zé)人，對該分公司的違規(guī)委托第三方進(jìn)行投資者招攬活動、從業(yè)人員管理不到位等問題負(fù)有直接管理責(zé)任。因此，安徽證監(jiān)局，決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，還要求黃莉到安徽證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。




大連證監(jiān)局罰單則顯示，西南證券大連分公司被采取出具警示函監(jiān)管措施，分公司存在違規(guī)委托銀行工作人員進(jìn)行客戶招攬、業(yè)務(wù)留痕不完整等問題。





來源：大連證監(jiān)局


根據(jù)大連證監(jiān)局的要求，西南證券大連分公司應(yīng)當(dāng)在收到該決定書之日起30日內(nèi)，就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況向大連證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。




“違規(guī)攬客”相關(guān)違規(guī)頻現(xiàn)，監(jiān)管亮劍




值得注意的是，上述處罰均于“違規(guī)招攬客戶”或“違規(guī)服務(wù)客戶”息息相關(guān)。中山證券合肥分公司涉嫌違規(guī)進(jìn)行投資者招攬活動，西南證券大連分公司涉嫌通過銀行人員進(jìn)行客戶招攬，兩者均屬于“違規(guī)攬客”；而財(cái)達(dá)證券海南分公司則涉嫌私下接受客戶委托買賣證券，涉及違規(guī)向客戶提供服務(wù)。




事實(shí)上，“違規(guī)攬客”等違規(guī)行為近年來一直是監(jiān)管打擊的重點(diǎn)。2023年2月28日起施行的《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》中明確，證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動時(shí)，不得違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者招攬、服務(wù)活動。但在高壓之下，相關(guān)違規(guī)行為仍頻頻出現(xiàn)。



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