違規(guī)招攬客戶、操縱客戶賬戶，一日內(nèi)三家券商被曝罰單

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2025-09-08 14:53:15 微博

9月5日，海南、安徽、大連三地證監(jiān)局集中披露多項行政監(jiān)管措施，涉及財達(dá)證券、西南證券和中山證券的相關(guān)分支機(jī)構(gòu)及責(zé)任人。南都·灣財社記者注意到，上述涉事券商違規(guī)事由均包括“違規(guī)招攬客戶”和“違規(guī)為客戶提供服務(wù)”等典型問題。

三家券商領(lǐng)罰單

涉違規(guī)招攬客戶、操縱客戶賬戶

海南證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書，已退休的財達(dá)證券海南分公司前從業(yè)人員敖義被給予警告，并處以15萬元罰款，敖義私下接受客戶委托買賣證券。值得注意的是，敖義是財達(dá)證券海南分公司原負(fù)責(zé)人。

來源：海南證監(jiān)局

經(jīng)海南證監(jiān)局查明，2019年12月至2020年7月，敖義私下接受客戶余某蛟委托，登錄余某蛟指定的普通賬戶進(jìn)行交易，交易金額約5970.41萬元，盈利金額約1.56萬元。

2020年3月至2024年5月，敖義再次私下接受客戶余某蛟委托，登錄余某蛟指定的信用賬戶進(jìn)行交易，交易金額約2.69億元，虧損金額約273.22萬元。

據(jù)海南證監(jiān)局，上述兩個賬戶累計交易金額約3.29億元，總計虧損金額約271.66萬元。敖義接受委托期間未產(chǎn)生違法所得。

經(jīng)復(fù)核，海南證監(jiān)局依法采納敖義的部分意見并已在本決定書中調(diào)整，決定對敖義給予警告，并處以15萬元罰款。

安徽證監(jiān)局連續(xù)發(fā)布兩張罰單，中山證券合肥分公司及其負(fù)責(zé)人黃莉分別被通報。

來源：安徽證監(jiān)局

經(jīng)查，中山證券合肥分公司存在違規(guī)委托第三方進(jìn)行投資者招攬活動、從業(yè)人員管理不到位的問題。安徽證監(jiān)局表示，該分公司應(yīng)認(rèn)真查找和整改問題，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化內(nèi)部控制和合規(guī)管理，按照內(nèi)部問責(zé)制度對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并于2025年9月1日前向我局提交書面整改和問責(zé)報告，杜絕類似事件再次發(fā)生。

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