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又一“老鼠倉”虧損案，基金經(jīng)理趨同交易虧掉3312萬又被罰60萬 趨同交易頻現(xiàn)虧損案例

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2025-08-18 19:55:30  今日頭條

天津證監(jiān)局最新披露了一起基金經(jīng)理李丹利用未公開信息進行交易的案件。調(diào)查結(jié)束后，李丹未申請聽證但提交了陳述申辯材料，提出部分趨同股票并非其授意下的交易、資金沒有直接進入“王某”賬戶等意見。經(jīng)復核，證監(jiān)局對上述申辯意見不予采納，并決定對李丹處以60萬元罰款。

從罰單細節(jié)來看，被罰主體指向國壽安保前基金經(jīng)理李丹。李丹于2023年11月入職國壽安?；鸸荆⒃?016年2月3日至2024年2月8日期間擔任國壽安保核心產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)理。在此期間，李丹操縱賬戶趨同買入近3312萬元，最終以虧損收場。

資料顯示，李丹曾在2007年7月至2013年11月任職中國銀河證券，后加入國壽安?；?，歷任研究員、基金經(jīng)理助理和基金經(jīng)理。在其任期內(nèi)，國壽安保核心產(chǎn)業(yè)虧損7.77%，在同類產(chǎn)品中排名靠后。

近年來，多起利用未公開信息交易的案件即便未盈利，涉事人員仍受到嚴厲處罰。例如，嘉實基金前基金經(jīng)理王宇恒因利用未公開信息交易被罰款100萬元。王宇恒通過微信聊天方式明示、暗示他人交易股票，導致相關(guān)交易與他管理的基金發(fā)生趨同。盡管他在聽證會上提出多項申辯意見，但均被駁回。

另一案例是浦銀安盛原基金經(jīng)理許文峰，因參與控制17個證券賬戶與相關(guān)基金趨同交易虧損700多萬，被罰沒153.82萬元，并被采取五年證券市場禁入措施。許文峰獨立或與他人共同控制多個證券賬戶與基金產(chǎn)品趨同交易，造成顯著虧損。

(責任編輯：0882)
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