證監(jiān)會最近公布了一項針對個人投資者章建平及方德基的處罰決定,兩人因違反《證券法》中關于借用和出借證券賬戶的規(guī)定而遭到嚴厲處罰。具體而言,章建平借用其岳父方德基的證券賬戶進行交易,這一行為觸犯了相關法律條文。根據《證券市場》第一百九十五條,此類違規(guī)操作可被處以最高五十萬元罰款。市場觀察者指出,如此頂格處罰在以往案例中并不多見,特別是對賬戶出借人同樣施以頂格罰款,這被認為是首例。
調查顯示,自2014年賬戶開設以來,至2023年期間,方德基將賬戶提供給章建平使用。調查結果基于詳實的賬戶交易記錄、銀行流水以及相關當事人的詢問筆錄,證據確鑿,無可爭議。因此,證監(jiān)會對方德基的出借行為和章建平的借用行為均作出了處罰決定,兩人各自被處以五十萬元罰款。
章建平、方文艷及方德基作為股市中的知名超級牛散,他們的投資動向一直受到市場關注。章建平以其早期的股市投資傳奇聞名,而其家族成員在多只股票中持有大量股份,顯示了他們在資本市場的顯著影響力。據統(tǒng)計,截至特定日期,章建平家族的持股總市值高達數十億元,涉及汽車制造及農業(yè)等多個行業(yè)領域。
值得注意的是,與章建平案同日公布的還有另一起相似案件,涉及張錳等人借用或出借證券賬戶的行為,盡管罰款總額相對較低,但也體現(xiàn)了監(jiān)管機構對此類違規(guī)行為的嚴格打擊態(tài)度。在該案例中,張錳被處以30萬元罰款,而賬戶出借人王琳、周艷霞、陳雷、李婷婷各被罰3萬元,同樣被要求改正并受到警告。這些處罰案例彰顯了證監(jiān)會維護證券市場秩序的決心,警示市場參與者應嚴格遵守法律法規(guī)。