大媽借5個(gè)賬戶證券交易近36億元證監(jiān)局開1號(hào)罰單

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2024-02-21 08:45:51 每日經(jīng)濟(jì)新聞

原標(biāo)題：“50后”大媽借用5個(gè)賬戶，巨額交易超35億元！廣東證監(jiān)局：罰！

近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布2024年的“1號(hào)罰單”，“50后”的謝某娣因借用他人賬戶從事證券交易被處罰。

該罰單顯示，謝某娣借用5個(gè)證券賬戶從事證券交易，證券交易總額高達(dá)35.77億元。

依據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局對(duì)謝某娣責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元的罰款。

罰單顯示，經(jīng)查明，謝某娣存在以下違法事實(shí)：

“胡某琴”證券賬戶，2006年7月7日開立于安信證券股份有限公司寧波車轎街證券營業(yè)部。2020年12月18日至2023年3月8日期間，謝某娣借用“胡某琴”證券賬戶從事證券交易。

“張某”證券賬戶，2019年10月15日開立于興業(yè)證券股份有限公司寧波分公司。2019年10月16日至2023年3月28日期間，謝某娣借用“張某”證券賬戶從事證券交易。

“尤某珍”證券賬戶，2020年4月20日開立于首創(chuàng)證券股份有限公司寧波河清北路證券營業(yè)部。2020年12月30日至2023年3月27日期間，謝某娣借用“尤某珍”證券賬戶從事證券交易。

“姚某鳴”證券賬戶，2020年5月27日開立于華鑫證券有限責(zé)任公司寧波保稅區(qū)興業(yè)大道營業(yè)部。2020年6月1日至2022年8月15日期間，謝某娣借用“姚某鳴”證券賬戶從事證券交易。

“趙某”證券賬戶，2020年9月1日開立于華鑫證券有限責(zé)任公司寧波保稅區(qū)興業(yè)大道營業(yè)部。2020年11月26日至2021年5月26日期間，謝某娣借用“趙某”證券賬戶從事證券交易。

圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞文多攝

借用期間，謝某娣與賬戶提供方約定按照一比二的比例出資，并實(shí)際投入交易資金。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，上述證券賬戶在借用期間合計(jì)發(fā)生證券交易35.77億元，其中股票、可轉(zhuǎn)債等交易4.90億元，質(zhì)押式國債回購交易30.87億元。

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