嚴(yán)監(jiān)管風(fēng)暴來襲，年內(nèi)63股因信披違規(guī)遭立案調(diào)查信披質(zhì)量警鐘長鳴

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2024-08-12 21:30:04 第一財經(jīng)

近期，資本市場見證了對多家上市公司密集的立案調(diào)查行動，透露出監(jiān)管力度的顯著加強。8月9日晚，中青寶等四家公司宣布因涉嫌信息披露違規(guī)被立案調(diào)查，這一消息直接導(dǎo)致它們在8月12日的股市中股價大幅下滑，其中任子行股價下跌近20%，中青寶跌幅超過16%，同德化工與沈陽化工也遭遇了超過9%的股價下挫。

據(jù)統(tǒng)計，本月至今已有7家A股上市公司面臨立案調(diào)查，而到8月9日為止，全年累計已有63家公司被立案，與去年同期相比增長超過了50%。南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝指出，這些被立案公司普遍存在的問題聚焦于信息披露違規(guī)和內(nèi)部管理、公司治理不足。

以8月9日被立案的公司為例，中青寶不僅公司本身，連同其實際控制人也因涉嫌信披違規(guī)被證監(jiān)會立案。而任子行的問題則在于自查發(fā)現(xiàn)全資子公司存在財務(wù)數(shù)據(jù)夸大。同德化工在被立案的同時，還收到了地方證監(jiān)局的處罰通知，涉及信息披露及內(nèi)幕信息管理違規(guī)。

值得注意的是，除了這四家公司，本月內(nèi)復(fù)旦復(fù)華、日海智能、錦富技術(shù)也因同樣的原因——涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查。田利輝分析，這些問題公司通常在信息披露的及時性、準(zhǔn)確性、完整性上存在問題，其根源往往在于內(nèi)部控制和公司治理結(jié)構(gòu)的缺陷，包括財務(wù)報告中虛增資產(chǎn)、收入和利潤也是觸發(fā)調(diào)查的關(guān)鍵因素之一。

從全年視角觀察，截至8月9日，已有超過三分之一被立案的A股公司屬于ST類（特別處理），相較于去年同期，立案數(shù)量增長了約57%。部分被立案公司甚至已經(jīng)走上了退市的道路，如ST愛康因面值連續(xù)20個交易日低于1元而被摘牌。

此外，除了信披違規(guī)，今年上市公司因業(yè)績披露違規(guī)而遭受處罰的情況也相當(dāng)引人注目。龍源技術(shù)和安達(dá)科技等公司就因業(yè)績預(yù)告或快報的違規(guī)發(fā)布而受到監(jiān)管警告。

隨著4月底新“國九條”的出臺，強調(diào)了對上市公司持續(xù)監(jiān)管的嚴(yán)格要求，構(gòu)建防假打假的綜合體系，資本市場上的監(jiān)管風(fēng)暴預(yù)計將持續(xù)升級，旨在強化監(jiān)管、全面覆蓋并明確政策導(dǎo)向，形成對違規(guī)行為的高壓態(tài)勢，提升違法成本，并引導(dǎo)上市公司提升透明度和治理水平。田利輝強調(diào)，當(dāng)前的監(jiān)管更側(cè)重于問題的預(yù)防和早期發(fā)現(xiàn)，同時建議監(jiān)管政策應(yīng)進一步細(xì)化，以適應(yīng)不同情況的需求，投資者則需密切關(guān)注監(jiān)管動態(tài)及其對企業(yè)行為的影響。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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