證監(jiān)會出手！95后富豪被罰沒1.33億元隱秘套利現(xiàn)形

小大

用微信掃描二維碼
分享至好友和朋友圈

關(guān)鍵詞：

2024-04-24 06:06:53 魯中晨報

上市公司中核鈦白的實際控制人、95后富豪王澤龍，因在中信證券和海通證券協(xié)助下進行定增套利而受到中國證監(jiān)會調(diào)查?，F(xiàn)涉事各方均面臨巨額罰單。

中核鈦白近日發(fā)布公告，稱其實際控制人王澤龍于4月19日收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。此前，王澤龍因涉嫌違反中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票的限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓、信息披露違規(guī)等行為，被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。作為深交所上市公司（股票代碼：002145），中核鈦白專注于鈦白粉生產(chǎn)。2023年年報顯示，王澤龍持有中核鈦白33.45%股份，為第一大股東。

《行政處罰事先告知書》詳述了王澤龍等人如何實施定增套利的經(jīng)過。2022年7月，中核鈦白非公開發(fā)行A股股票申請獲中國證監(jiān)會發(fā)審委審核通過。隨后，中信中證向王澤龍推薦了一項定增多空套利方案，聲稱該方案可讓客戶在不需等待六個月鎖定期的情況下，通過場外衍生品交易臺直接實現(xiàn)套利，通常一個月左右即可收回資金和收益。

2022年9月，王澤龍決定執(zhí)行此套利策略，通過中核鈦白員工持股計劃定向出借券源，并以某投資公司名義與中信中證進行場外衍生品交易。韓雨辰負責具體執(zhí)行套利方案，并與中信中證及中信證券對接。由于某投資公司認購資金不足，王澤龍建議朋友洪浩煒通過1號基金加入套利，以充分利用融券額度。

最終，王澤龍通過某投資公司實際獲利超過5816萬元，洪浩煒、王澤龍通過1號基金分別獲利超1419萬元、247萬元。中信中證未從中獲利，而中信證券融券業(yè)務收入超191萬元，海通證券收益互換業(yè)務收入為78.9萬元。

基于上述違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，中國證監(jiān)會擬對涉事各方作出處罰。其中，王澤龍被沒收違法所得并處以罰款，合計約1.33億元。這位年輕的億萬富豪將為其違法行為付出沉重代價。

12 全文共 2 頁下一頁

關(guān)閉

證監(jiān)會出手！95后富豪被罰沒1.33億元 隱秘套利現(xiàn)形

相關(guān)新聞

今日熱點

頻道熱點

證監(jiān)會出手！95后富豪被罰沒1.33億元隱秘套利現(xiàn)形