上市公司中核鈦白的實(shí)際控制人、95后富豪王澤龍，因在中信證券和海通證券協(xié)助下進(jìn)行定增套利而受到中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查?，F(xiàn)涉事各方均面臨巨額罰單。

中核鈦白近日發(fā)布公告，稱其實(shí)際控制人王澤龍于4月19日收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。此前，王澤龍因涉嫌違反中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票的限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓、信息披露違規(guī)等行為，被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。作為深交所上市公司（股票代碼：002145），中核鈦白專注于鈦白粉生產(chǎn)。2023年年報(bào)顯示，王澤龍持有中核鈦白33.45%股份，為第一大股東。

《行政處罰事先告知書》詳述了王澤龍等人如何實(shí)施定增套利的經(jīng)過。2022年7月，中核鈦白非公開發(fā)行A股股票申請(qǐng)獲中國證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核通過。隨后，中信中證向王澤龍推薦了一項(xiàng)定增多空套利方案，聲稱該方案可讓客戶在不需等待六個(gè)月鎖定期的情況下，通過場外衍生品交易臺(tái)直接實(shí)現(xiàn)套利，通常一個(gè)月左右即可收回資金和收益。

2022年9月，王澤龍決定執(zhí)行此套利策略，通過中核鈦白員工持股計(jì)劃定向出借券源，并以某投資公司名義與中信中證進(jìn)行場外衍生品交易。韓雨辰負(fù)責(zé)具體執(zhí)行套利方案，并與中信中證及中信證券對(duì)接。由于某投資公司認(rèn)購資金不足，王澤龍建議朋友洪浩煒通過1號(hào)基金加入套利，以充分利用融券額度。

最終，王澤龍通過某投資公司實(shí)際獲利超過5816萬元，洪浩煒、王澤龍通過1號(hào)基金分別獲利超1419萬元、247萬元。中信中證未從中獲利，而中信證券融券業(yè)務(wù)收入超191萬元，海通證券收益互換業(yè)務(wù)收入為78.9萬元。

基于上述違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，中國證監(jiān)會(huì)擬對(duì)涉事各方作出處罰。其中，王澤龍被沒收違法所得并處以罰款，合計(jì)約1.33億元。這位年輕的億萬富豪將為其違法行為付出沉重代價(jià)。

公開信息顯示，王澤龍于2019年以超16億元的投資入主中核鈦白，成為公司控股股東和實(shí)際控制人，當(dāng)時(shí)其“95后執(zhí)掌A股上市公司”的身份引起市場廣泛關(guān)注。王澤龍出身化工世家，其父王德亮早年從事化工品貿(mào)易，積累起原始財(cái)富。父子二人曾共同參與佰利聯(lián)收購龍蟒鈦業(yè)的大型并購項(xiàng)目。2017年，年僅21歲的王澤龍因持有龍蟒佰利股權(quán)，以35億元財(cái)富首次登上《胡潤百富榜》。

2023年，中核鈦白業(yè)績下滑，實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入49.47億元，同比下降9.76%，凈利潤4.19億元，同比減少34.84%。與此同時(shí)，中核鈦白股價(jià)自2021年觸及14.1元高位后持續(xù)走低，目前在4元左右徘徊，較2021年高點(diǎn)跌幅約70%。

中信證券和海通證券在此次事件中亦難辭其咎，同樣于4月19日收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。中信中證為王澤龍、洪浩煒設(shè)計(jì)套利方案、構(gòu)建交易結(jié)構(gòu)、提供杠桿資金支持；中信證券明知客戶融券目的為定增套利，仍配合提供融券服務(wù)；海通證券則以自身名義按中信中證報(bào)價(jià)指令認(rèn)購中核鈦白非公開發(fā)行股票，助力套利行為實(shí)現(xiàn)。

據(jù)此，中信中證被罰款4650萬元，中信證券被罰沒約2516萬元，海通證券被罰沒約776萬元。針對(duì)處罰決定，中信證券及孫公司中信中證表示誠懇接受，將深刻反思并全面落實(shí)整改，提升思想認(rèn)識(shí)，嚴(yán)格遵守監(jiān)管要求，進(jìn)行全面系統(tǒng)自查，強(qiáng)化業(yè)務(wù)管理。海通證券同樣表示誠懇接受處罰，將深刻反思，吸取教訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)內(nèi)控機(jī)制，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)與水平，持續(xù)改進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)。