借用他人賬戶屬違法行為
能不能借他人(包括親屬)股票賬戶炒股?監(jiān)管明確:不能。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為,謝某娣借用他人證券賬戶從事證券交易的行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人證券賬戶從事證券交易的行為。
謝某娣在申辯材料中提出:其一,其與胡某琴、張某、尤某珍屬于合作從事證券業(yè)務(wù)關(guān)系,雙方按照約定的比例出資、分成,并由賬戶持有人本人承擔(dān)虧損,與借用他人證券賬戶從事證券交易具有本質(zhì)區(qū)別。其二,其不認(rèn)識也從未借用、操作過“姚某鳴”“趙某”證券賬戶。
針對謝某娣提出的申辯理由,廣東證監(jiān)局認(rèn)為,在案詢問筆錄、相關(guān)協(xié)議、涉案賬戶資金、交易及交易設(shè)備硬件信息等證據(jù),足以證明謝某娣實際控制“胡某琴”等5個涉案賬戶,且將自有資金投入涉案賬戶并交易,相關(guān)行為構(gòu)成借用行為。同時,“姚某鳴”“趙某”賬戶所有人姚某鳴、趙某以及賬戶借用中間人張某1均指認(rèn),賬戶經(jīng)張某1介紹,借給謝某娣使用。我局對謝某娣的申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定,對謝某娣責(zé)令改正,給予警告,并處以40萬元的罰款。
警惕“場外配資”行為
謝某娣“借用”賬戶證券交易與場外配資賬戶相似,不過,從謝某娣的申辯理由可以看到,其“與相關(guān)賬戶按照約定的比例出資、分成,并由賬戶持有人本人承擔(dān)虧損”,這或更多是一種“民間配資”違規(guī)證券交易方式。
“場外配資”是指以高于投資者支付的保證金數(shù)倍的比例向其出借資金,組織投資者在特定證券、期貨賬戶上使用借用資金及保證金進(jìn)行股票、期貨交易,并收取利息、費用或收益分成的活動。行為模式主要包括:
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