美股富途控股、老虎證券低開超30% 非法經(jīng)營遭處罰
5月22日，老虎證券和富途控股的美股盤前股價均下跌超過30%。此前，中國證監(jiān)會對Tiger Brokers (NZ) Limited（簡稱老虎）、富途證券國際(香港)有限公司（簡稱富途）以及長橋證券(香港)有限公司（簡稱長橋）境內(nèi)外相關(guān)主體在境內(nèi)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等行為進行了立案調(diào)查，并作出了行政處罰事先告知。
這些機構(gòu)未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，未取得經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可和經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)許可，在境內(nèi)開展證券交易營銷推廣、處理交易指令等相關(guān)證券業(yè)務(wù)服務(wù)并獲取收益，違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。同時，這三家機構(gòu)還違反了《證券投資基金法》和《期貨和衍生品法》的規(guī)定，構(gòu)成非法從事公募基金銷售業(yè)務(wù)和非法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
上述非法跨境展業(yè)行為違反了我國證券基金期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序。依據(jù)相關(guān)法律，中國證監(jiān)會擬決定沒收這些機構(gòu)全部違法所得，并依法嚴(yán)厲處罰。當(dāng)事人享有陳述、申辯及要求聽證的權(quán)利，中國證監(jiān)會將充分聽取意見后作出最終決定。
未來，中國證監(jiān)會將繼續(xù)堅決落實監(jiān)管要求，嚴(yán)厲打擊境外機構(gòu)在境內(nèi)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等違法行為，全力維護資本市場秩序和穩(wěn)定。
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