“30億元量化私募跑路”細(xì)節(jié)曝光操縱市場罪成立

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2025-09-29 11:36:14 澎湃新聞

2023年末，杭州“30億元量化私募跑路”事件細(xì)節(jié)曝光。最高人民檢察院微信公眾號發(fā)布信息稱，涉案人磐某股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司的實(shí)控人毛某和姚某，利用FOF基金、私募基金產(chǎn)品多層嵌套等方式籌集資金，實(shí)施操縱證券市場犯罪。最終，毛某、姚某、白某某分別被判處有期徒刑七年至三年六個(gè)月不等，并處罰金250萬元至150萬元不等。

案件中的磐某股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司即為磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司（簡稱“磐京投資”）。據(jù)最高人民檢察院披露的信息，2017年11月，磐京投資實(shí)控人毛某與另一位實(shí)控人姚某開啟了這場資本操作。從2017年11月至2019年7月，毛某和姚某通過控制的多個(gè)賬戶交易代號“企鵝”的股票。直至2020年9月17日，磐京投資及其一致行動人成為該公司的主要股東之一，毛某擔(dān)任該公司總經(jīng)理。

然而，2020年底，“企鵝”股票連續(xù)跌停。為了維持股價(jià)，毛某、姚某在多地組建操盤團(tuán)隊(duì)，白某某負(fù)責(zé)對接配資資金和管理證券賬戶。他們利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，試圖操縱股價(jià)。事實(shí)上，磐京投資一直受到監(jiān)管部門的關(guān)注。毛某和姚某曾因違規(guī)增持被證監(jiān)會罰款1500萬元。二人不服，在證監(jiān)會查處其杭州操盤點(diǎn)時(shí)，提前銷毀了大量證據(jù)，導(dǎo)致“30億元量化私募跑路”的傳聞流傳。

2023年11月14日，一則關(guān)于“杭州私募造假跑路”的消息引起業(yè)內(nèi)關(guān)注。為了籌集更多資金，毛某找到上海J公司和浙江T公司的實(shí)控人李某和蔣某某。這兩家公司未取得證券融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)，但同意通過FOF基金產(chǎn)品向毛某和姚某實(shí)際控制的私募基金產(chǎn)品提供場外配資4.6億元。李某和蔣某某則以收取利息的方式獲利。

2023年11月24日，中國證監(jiān)會發(fā)布公告稱，私募基金華軟新動力等爆發(fā)投資風(fēng)險(xiǎn)后，證監(jiān)會迅速行動，組織核查。初步判斷，相關(guān)人員控制多家機(jī)構(gòu)，存在虛假宣傳、報(bào)送虛假信息、違規(guī)信披等情形，還可能涉嫌違法犯罪行為。公安機(jī)關(guān)已經(jīng)介入，控制涉案人員。上海市公安局鎖定毛某，破獲該案。毛某等人到案后拒不交代任何犯罪事實(shí)。

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