2023年末,杭州“30億元量化私募跑路”事件細(xì)節(jié)曝光。最高人民檢察院微信公眾號發(fā)布信息稱,涉案人磐某股權(quán)投資基金管理(上海)有限公司的實(shí)控人毛某和姚某,利用FOF基金、私募基金產(chǎn)品多層嵌套等方式籌集資金,實(shí)施操縱證券市場犯罪。最終,毛某、姚某、白某某分別被判處有期徒刑七年至三年六個(gè)月不等,并處罰金250萬元至150萬元不等。
案件中的磐某股權(quán)投資基金管理(上海)有限公司即為磐京股權(quán)投資基金管理(上海)有限公司(簡稱“磐京投資”)。據(jù)最高人民檢察院披露的信息,2017年11月,磐京投資實(shí)控人毛某與另一位實(shí)控人姚某開啟了這場資本操作。從2017年11月至2019年7月,毛某和姚某通過控制的多個(gè)賬戶交易代號“企鵝”的股票。直至2020年9月17日,磐京投資及其一致行動人成為該公司的主要股東之一,毛某擔(dān)任該公司總經(jīng)理。
然而,2020年底,“企鵝”股票連續(xù)跌停。為了維持股價(jià),毛某、姚某在多地組建操盤團(tuán)隊(duì),白某某負(fù)責(zé)對接配資資金和管理證券賬戶。他們利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,試圖操縱股價(jià)。事實(shí)上,磐京投資一直受到監(jiān)管部門的關(guān)注。毛某和姚某曾因違規(guī)增持被證監(jiān)會罰款1500萬元。二人不服,在證監(jiān)會查處其杭州操盤點(diǎn)時(shí),提前銷毀了大量證據(jù),導(dǎo)致“30億元量化私募跑路”的傳聞流傳。
2023年11月14日,一則關(guān)于“杭州私募造假跑路”的消息引起業(yè)內(nèi)關(guān)注。為了籌集更多資金,毛某找到上海J公司和浙江T公司的實(shí)控人李某和蔣某某。這兩家公司未取得證券融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì),但同意通過FOF基金產(chǎn)品向毛某和姚某實(shí)際控制的私募基金產(chǎn)品提供場外配資4.6億元。李某和蔣某某則以收取利息的方式獲利。
2023年11月24日,中國證監(jiān)會發(fā)布公告稱,私募基金華軟新動力等爆發(fā)投資風(fēng)險(xiǎn)后,證監(jiān)會迅速行動,組織核查。初步判斷,相關(guān)人員控制多家機(jī)構(gòu),存在虛假宣傳、報(bào)送虛假信息、違規(guī)信披等情形,還可能涉嫌違法犯罪行為。公安機(jī)關(guān)已經(jīng)介入,控制涉案人員。上海市公安局鎖定毛某,破獲該案。毛某等人到案后拒不交代任何犯罪事實(shí)。
深圳證監(jiān)局近日發(fā)布《深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)》,在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)部分私募基金存在問題。這些問題主要集中在六大類
2025-06-24 14:48:28私募基金辦公場所算命修訂家譜被通報(bào)