張超伙同原中金公司投資經(jīng)理內(nèi)幕交易被罰5900萬(wàn)

和訊網(wǎng)消息 4年前，作為券商資管業(yè)務(wù)的第一起“老鼠倉(cāng)”案件，原中金公司資管部投資經(jīng)理?xiàng)畋?，因涉嫌“老鼠倉(cāng)”交易獲利200多萬(wàn)元曾轟動(dòng)一時(shí)。9月7日，中國(guó)裁判文書網(wǎng)公布的張超利用未公開信息交易一審刑事判決書，讓涉及該起案件的更多細(xì)節(jié)以及關(guān)聯(lián)人浮出。

經(jīng)審理查明，張超伙同原中金公司投資經(jīng)理?xiàng)畋?，其利用后者職?wù)便利獲取的內(nèi)幕信息，以“互相推薦股票”方式交易廣州浪奇(000523,股吧)、水晶光電(002273,股吧)等78只股票，共非法獲利1978萬(wàn)元。一審法院判決，張超利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑3年，緩刑5年，沒(méi)收非法獲利1978萬(wàn)元，并處罰金3900萬(wàn)元，合計(jì)罰沒(méi)5878萬(wàn)元。

　　中金公司　楊丙卿

據(jù)此前報(bào)道，楊丙卿曾被視為“年少有成”，其從中國(guó)科技技術(shù)大學(xué)取得碩士學(xué)位之后，進(jìn)入了廣發(fā)基金擔(dān)任高級(jí)研究員一職。2008年3月，進(jìn)入國(guó)內(nèi)三大券商之一的中金公司 ，擔(dān)任資產(chǎn)管理部高級(jí)研究員。2009年8月，楊丙卿在中金公司開始負(fù)責(zé)第一只自己負(fù)責(zé)的集合理財(cái)產(chǎn)品。于2011年6月離開了中金公司。2012年5月4日，楊丙卿被公安部證券犯罪偵查局第一分局刑事拘留，同年6月9日被批準(zhǔn)逮捕。2013年4月，楊丙卿被市二中院一審以利用未公開信息交易罪判處其有期徒刑2年，罰金222萬(wàn)余元。

大搞老鼠倉(cāng)交易 互推股票非法獲利近2000萬(wàn)

被告人張超于2007年成立紫石投資公司，該公司主要業(yè)務(wù)是張超個(gè)人進(jìn)行股票交易活動(dòng)。2010年上半年，被告人張超與時(shí)任中金公司資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理的楊丙卿相識(shí)。楊丙卿主要管理工行年金、工行負(fù)債、農(nóng)行負(fù)債、中行年金和南方電網(wǎng)年金賬戶，負(fù)責(zé)賬戶具體個(gè)股選擇和交易決策。

2010年9月至2011年6月，被告人張超明知楊丙卿系中金公司資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理中金公司巨額企業(yè)年金理財(cái)賬戶的股票投資事項(xiàng)。其與楊丙卿達(dá)成默契，以“互相推薦股票”的方式，非法獲取楊丙卿透露的中金公司年金賬戶擬投資深天馬A、廣州浪奇、水晶光電等78只股票信息（楊丙卿與張超趨同交易共涉及的股票84只，二人相互推薦79只），并通過(guò)實(shí)際控制的“張某1”等9名個(gè)人證券賬戶，親自或指令他人為其操作，提前大量買入上述股票進(jìn)行交易，共獲利人民幣1978.52萬(wàn)元。

判決書顯示，張超通過(guò)了解楊丙卿管理的年金賬戶組的持倉(cāng)及操作動(dòng)向后，在年金賬戶組加倉(cāng)前和建倉(cāng)前買入該股票或者做波段，在年金賬戶組減倉(cāng)前賣出股票，賺取差價(jià)。

此外，張超向楊丙卿推薦股票，而后楊丙卿在投研會(huì)上力薦將有關(guān)股票納入中金公司擬交易股票池。藉此希望中金公司買入抬升股價(jià)，張超便事先建倉(cāng)或加倉(cāng)，待中金公司交易拉升股價(jià)后伺機(jī)再賣出獲利。

期間，張超曾邀請(qǐng)楊丙卿到公司做投資總監(jiān)，讓楊管理一只股票產(chǎn)品,并許諾年薪一百萬(wàn)。楊表示可以，但是離職沒(méi)有那么快，可以做兼職研究員。而后，楊丙卿以借錢為由向張超索要推薦股票獎(jiǎng)勵(lì)30萬(wàn)，至2011年3月，張超給楊丙卿轉(zhuǎn)款共計(jì)251萬(wàn)元。2011年11月，證監(jiān)會(huì)找其談話后，其還給張超260萬(wàn)元。

法院一審判決，被告人張超伙同他人，利用他人因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息有關(guān)的證券交易活動(dòng)，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重。判決被告人張超犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑3年，緩刑5年，對(duì)違法所得1978萬(wàn)予以沒(méi)收，并處罰金人民幣3900萬(wàn)元。