證監(jiān)會(huì)近期更新了兩則關(guān)于內(nèi)幕交易的行政處罰決定書。兩名自然人因在重大資產(chǎn)重組信息敏感期內(nèi)進(jìn)行內(nèi)幕交易而受到處罰。陳芹燕被沒收違法所得8213974.45元,并處以41069872.25元罰款;黃克被沒收違法所得317802.44元,并處以150萬元罰款。
證監(jiān)會(huì)在加強(qiáng)監(jiān)管,強(qiáng)化執(zhí)法震懾方面表示,將對內(nèi)幕交易等各類違法違規(guī)行為依法嚴(yán)打、打準(zhǔn)打疼,持續(xù)增強(qiáng)投資者信任和信心。
對于陳芹燕的內(nèi)幕交易行為,證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了立案調(diào)查,并舉行了聽證會(huì)聽取其陳述和申辯意見。調(diào)查顯示,2022年6月13日,相關(guān)公司發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告》,擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式實(shí)現(xiàn)對其他公司的控股權(quán)收購。該信息不晚于2022年5月11日形成,于2022年6月13日公開。陳芹燕與內(nèi)幕信息知情人關(guān)系密切,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用多個(gè)賬戶進(jìn)行交易,獲利8213974.45元。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為陳芹燕的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易,對其申辯意見不予采納,最終作出上述處罰決定。
黃克也因內(nèi)幕交易行為受到了調(diào)查。經(jīng)查明,黃克為內(nèi)幕信息知情人,知悉時(shí)間不晚于2022年5月25日。他在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用他人證券賬戶交易相關(guān)公司股票,獲利317802.44元。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為黃克的行為違反了證券法的相關(guān)規(guī)定,構(gòu)成內(nèi)幕交易。盡管黃克提出了多項(xiàng)申辯意見,但證監(jiān)會(huì)經(jīng)過復(fù)核后認(rèn)為其申辯理由不能成立,最終對其作出沒收違法所得并罰款的處罰決定。
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