銀行首例！新設這一高管職務 首席合規(guī)官正式獲批
華夏銀行首席合規(guī)官楊宏的任職資格近日得到金融監(jiān)管總局核準，標志著銀行業(yè)第一位首席合規(guī)官正式上任。早在去年9月，華夏銀行董事會已同意聘任楊宏為該行首席合規(guī)官，但當時其任職資格尚需監(jiān)管機構批準。
據(jù)不完全統(tǒng)計，自2024年以來，已有至少16家金融機構的首席合規(guī)官獲得監(jiān)管核準，這些機構包括財務公司、理財公司、消費金融公司和金融租賃公司等。
楊宏現(xiàn)年56歲，擁有碩士學位，曾在華夏銀行多個部門擔任要職，包括國際業(yè)務部副總經(jīng)理、貿易金融部總經(jīng)理等。此次他被任命為首席合規(guī)官，任期自核準之日起至第九屆董事會屆滿之日止。
國家金融監(jiān)督管理總局于2024年末發(fā)布了《金融機構合規(guī)管理辦法》，該辦法將于2025年3月1日起施行，并設有一年的過渡期。新規(guī)要求金融機構在總部設立首席合規(guī)官，以推動合規(guī)管理體系的建設，確保合規(guī)管理工作有序運轉。首席合規(guī)官的主要職責包括組織推動合規(guī)管理體系建設、監(jiān)督合規(guī)管理部門履職情況、處理重大合規(guī)事件以及定期向監(jiān)管機構匯報等。
此外，《辦法》還明確了首席合規(guī)官的履職保障措施，如參會權、知情權、調查權等，并規(guī)定了相應的義務，確保首席合規(guī)官能夠有效履行職責，糾正違規(guī)行為，化解風險隱患。
(責任編輯：于浩淙 zx0176)
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