工行私人銀行部被罰950萬 多項違規(guī)行為曝光
中國工商銀行股份有限公司私人銀行部因11項違法違規(guī)行為，被上海金融監(jiān)管局罰款950萬元。這些違規(guī)行為包括股權投資母基金業(yè)務未制定管理制度、未按規(guī)定程序選聘金融服務合作機構、理財業(yè)務未進行獨立盡職調(diào)查與風險評估、理財資金違規(guī)投資于高風險金融產(chǎn)品、理財資金違規(guī)用于限制性領域、理財資金違規(guī)用于歸還本行貸款、理財投資合作機構名單制管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、投資審查程序嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、理財投資業(yè)務管理體系嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、員工行為管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則以及代理銷售業(yè)務嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。
時任工行私人銀行部理財產(chǎn)品部兼投資管理部副總經(jīng)理歐陽至偉也因投資審查程序嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、理財資金違規(guī)用于限制性領域及理財資金違規(guī)投資于高風險金融產(chǎn)品，被警告并罰款7萬元。
私人銀行部主要面向高凈值人群，提供以資產(chǎn)管理與顧問咨詢?yōu)楹诵牡呢敻还芾矸?。根?jù)工行官網(wǎng)信息，該行自2008年3月27日起在上海推出私人銀行服務，主要服務于個人金融資產(chǎn)在800萬元人民幣以上的客戶。
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