央行公布三份罰單 債券市場違規(guī)遭重罰
央行公布三份罰單！2024年12月30日，中國央行公布了三份罰單，全部涉及債券市場違規(guī)。上海東亞期貨有限公司及相關(guān)人員被罰款超過3700萬元；天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司及相關(guān)人員被罰款1158萬元；湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司及相關(guān)人員被罰款超過1400萬元。這些罰單的違法行為類型包括違反銀行間債券市場管理規(guī)定和未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。
央行公布三份罰單 債券市場違規(guī)遭重罰
近期，中國央行在監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)部分銀行間債券市場參與機(jī)構(gòu)交易行為異常。通過對相關(guān)線索的深入篩查摸排和研判，初步確定了三家機(jī)構(gòu)涉嫌違反銀行間債券交易相關(guān)規(guī)定，并立即對其進(jìn)行立案調(diào)查。調(diào)查結(jié)果顯示，涉案機(jī)構(gòu)均存在內(nèi)控機(jī)制、公司治理缺失或失效問題，并通過出借債券賬戶等方式開展利益輸送，為他人規(guī)避監(jiān)管和內(nèi)控規(guī)定等行為。
今年以來，中國央行已建立銀行間市場常態(tài)化監(jiān)測摸排和行政執(zhí)法機(jī)制。對摸排出的涉嫌違法違規(guī)交易線索，將繼續(xù)進(jìn)行核查，并根據(jù)核查情況開展立案調(diào)查和處罰。
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