國常會80字最新定調(diào)中介機構“看門人”作用規(guī)范收費與打擊違法行為

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2024-12-25 22:53:33 財聯(lián)社

12月23日召開的國務院常務會議審議通過了《國務院關于規(guī)范中介機構為公司公開發(fā)行股票提供服務的規(guī)定（草案）》。這標志著我國資本市場在規(guī)范中介機構服務行為方面邁出了重要一步。該規(guī)定由司法部會同財政部、證監(jiān)會起草，自8月16日征求意見以來，經(jīng)過四個月有了最新進展。

會議強調(diào)，要發(fā)揮中介機構作為資本市場的“看門人”作用，防止中介機構與發(fā)行人不當利益捆綁，嚴厲打擊財務造假、欺詐發(fā)行等違法行為，切實保護投資者合法權益，促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

從國務院層面定調(diào)中介機構的行為規(guī)范，信號意義重大。根據(jù)有關規(guī)定，草案需經(jīng)歷提出、審議、征求意見、表決通過以及實施等多個環(huán)節(jié)，最終以國務院名義正式發(fā)布。新規(guī)的核心內(nèi)容包括明確中介機構的服務規(guī)范、收費原則、禁止性行為以及監(jiān)管與處罰措施等。

新規(guī)突出了監(jiān)管層對資本市場規(guī)范發(fā)展的重視，體現(xiàn)了三部門（司法部、財政部、證監(jiān)會）之間的緊密合作和協(xié)調(diào)。新規(guī)出臺的核心思路是規(guī)范公開發(fā)行股票相關服務行為，提高上市公司質(zhì)量，保護投資者合法權益。此外，新規(guī)堅持問題導向，針對部分中介機構在提供服務過程中存在的收費不規(guī)范、利益沖突等問題，加強監(jiān)管，增強中介機構的獨立性。

新規(guī)最受關注的內(nèi)容之一是收費問題。依據(jù)征求意見稿，證券公司、會計師事務所和律師事務所在提供服務時，不得以股票公開發(fā)行上市結果作為收費條件。地方各級人民政府也不得以股票公開發(fā)行上市結果為條件給予發(fā)行人或中介機構獎勵。此外，中介機構及其從業(yè)人員不得在合同約定之外收取其他費用，不得通過入股、獲取上市獎勵費等方式謀取不正當利益。

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