員工網(wǎng)上違規(guī)公開薦股，投顧公司董事長也受罰
因為員工通過“快手”平臺公開薦股，第三方投顧公司及員工、董事長悉數(shù)領(lǐng)罰。
近日，廈門證監(jiān)局披露，2023年6月至2024年7月期間，第三方投顧公司廈門市鑫鼎盛控股有限公司的員工，通過“快手”平臺公開分析和推薦個股，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。由此，廈門市鑫鼎盛控股有限公司被責(zé)令改正，該公司董事長兼總經(jīng)理因負有領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任，被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，相關(guān)員工則被監(jiān)管出具警示函。
廈門證監(jiān)局披露，經(jīng)查，2023年6月至2024年7月期間，鑫鼎盛控股員工周偉成通過“快手”平臺公開分析和推薦個股，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十一條的規(guī)定。廈門證監(jiān)局決定，對周偉成采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
據(jù)介紹，鑫鼎盛控股前身為鑫鼎盛投資咨詢服務(wù)有限公司，成立于1997年，是具有證券咨詢執(zhí)業(yè)資格的機構(gòu)。鑫鼎盛控股還控股鑫鼎盛期貨、多快好省網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海邁維資產(chǎn)管理有限公司等多家企業(yè)。該公司官網(wǎng)介紹，鑫鼎盛控股旗下有私募基金管理、證券投資咨詢、基金銷售、期貨業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融等業(yè)務(wù)板塊。
廈門證監(jiān)局披露，經(jīng)查，鑫鼎盛控股存在兩大問題，一是公司人員執(zhí)業(yè)行為管理不到位，員工周偉成2023年6月至2024年7月期間通過“快手”平臺公開分析和推薦個股。二是基金銷售業(yè)務(wù)反洗錢的相關(guān)工作制度和培訓(xùn)宣傳落實情況、反洗錢部門設(shè)置、負責(zé)人及專門負責(zé)反洗錢工作人員的聯(lián)系方式等未向監(jiān)管報備，反洗錢培訓(xùn)未覆蓋全員。
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