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券商員工搞老鼠倉被罰百萬 違規(guī)炒股再添新案

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2024-12-07 17:08:56  映象網(wǎng)

券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)展業(yè)頻發(fā)，其中一名從業(yè)者不僅違規(guī)炒股，還利用職務(wù)便利獲取未公開信息進(jìn)行趨同交易。廣東證監(jiān)局對(duì)該員工開出了罰單，沒收其違法所得22.58萬元，并處以80萬元的罰款；對(duì)其違規(guī)持有、買賣證券行為，沒收違法所得18.84萬元，并處以18萬元的罰款。

王某在兩家券商任職期間涉及兩項(xiàng)違規(guī)行為。2008年6月至2016年7月，他在中金財(cái)富工作；2016年8月至立案時(shí)，在國投證券工作。第一個(gè)違規(guī)行為是利用未公開信息從事有關(guān)證券交易。2022年11月14日至2024年2月26日期間，王某因職務(wù)便利獲取某基金賬戶的交易股票名稱、交易時(shí)點(diǎn)、交易價(jià)格、交易數(shù)量等未公開信息，控制使用“熊某”萬聯(lián)證券賬戶，同期或稍晚于某基金賬戶趨同交易股票54只，趨同交易金額2873.42萬元，盈利22.58萬元。

第二個(gè)違規(guī)行為是王某違規(guī)持有、買賣證券。2013年9月25日至2024年2月27日期間，扣除前述趨同交易和反向交易金額后，王某作為證券從業(yè)人員，控制使用“熊某”中金財(cái)富證券賬戶和“熊某”萬聯(lián)證券賬戶持有、買賣證券，累計(jì)買入金額1.55億元，賣出金額1.56億元，盈利18.84萬元。

最終，廣東證監(jiān)局對(duì)王某合計(jì)沒收違法所得41.42萬元，并處以98萬元的罰款。

(責(zé)任編輯：張蕾)
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