券商多位前高管違規(guī)入股被罰百萬(wàn) 違規(guī)持股遭嚴(yán)查

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2024-12-02 13:05:00 財(cái)聯(lián)社

證監(jiān)會(huì)近日對(duì)兩單券商高管違規(guī)入股的處罰引起了行業(yè)高度關(guān)注。被處罰的人員包括畢玉國(guó)、鐘建春、張玉林和尚文彥，分別被罰款250萬(wàn)元、20萬(wàn)元、38萬(wàn)元和125萬(wàn)元。這四位并非普通證券從業(yè)人員，而是曾任中泰證券或民生證券的高管或業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。其中，畢玉國(guó)曾擔(dān)任中泰證券總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)；尚文彥曾任民生證券副總裁，之前也在中泰證券工作過(guò)；鐘建春為中泰證券原投資銀行董事總經(jīng)理；張玉林則與中泰證券的一位原保代同名。

盡管四人都有在中泰證券工作的經(jīng)歷，但案件發(fā)生的時(shí)間跨度較大。這些罰單均涉及違規(guī)買賣證券的行為，具體表現(xiàn)為協(xié)議約定獲取擬上市公司的部分股份。例如，畢玉國(guó)在2018年7月25日簽訂協(xié)議并出資，最終于2023年12月收回款項(xiàng)，未獲得違法所得。鐘建春和張玉林在2018年8月14日簽訂類似協(xié)議，并于2024年3月收回款項(xiàng)，同樣沒(méi)有違法所得。尚文彥則在2020年4月簽訂協(xié)議，并于2024年1月收回款項(xiàng)，也沒(méi)有違法所得。

目前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)已無(wú)上述四人的證券從業(yè)信息。據(jù)了解，尚文彥今年6月左右因違規(guī)事件離職民生證券，而畢玉國(guó)在今年8月辭去中泰證券的職務(wù)。這些違規(guī)行為發(fā)生在2018年至2020年間，其中2020年是李瑋執(zhí)掌中泰證券的最后一年。李瑋因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正在接受山東省紀(jì)委監(jiān)委的紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

證監(jiān)會(huì)指出，畢玉國(guó)、尚文彥等人的行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成違法行為。該條款禁止證券從業(yè)人員直接或以化名持有、買賣股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。根據(jù)《證券法》第一百八十七條，相關(guān)違規(guī)人員將面臨罰款和其他處分。近期，證券從業(yè)人員違規(guī)持股的情況似乎有所增加。例如，國(guó)都證券總經(jīng)理?xiàng)罱瓩?quán)因涉嫌違法持有股票被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，并因此辭職。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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