年內(nèi)有880家上市公司領罰單信披違規(guī)頻發(fā)

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2024-11-09 14:46:32 新浪財經(jīng)

今年以來，監(jiān)管層持續(xù)強化對上市公司各類違法違規(guī)行為的監(jiān)管。據(jù)統(tǒng)計，年初至今，證監(jiān)會和地方證監(jiān)局、滬深北交易所累計針對880家A股上市公司的違規(guī)行為發(fā)布了超過1800條處罰信息，涉及信息披露違規(guī)、財務類違規(guī)、減持違規(guī)、短線交易違規(guī)等。

監(jiān)管部門加強執(zhí)法力度，提升市場透明度和公平性，防范金融風險，促進上市公司質(zhì)量提升，推動法治建設，有助于維護市場公平交易秩序，保護投資者權益，推動資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

從違規(guī)類型來看，信息披露違規(guī)案例較多，占年內(nèi)所有處罰信息的比例約為48%。具體的處分類型包括出具警示函、監(jiān)管警示、公開譴責、通報批評、責令改正、記入誠信檔案等多種措施，部分公司還受到雙重處罰。

音飛儲存因未在規(guī)定時間內(nèi)完成回購股份注銷工作，被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，上交所也對公司及董事會秘書徐秦燁予以監(jiān)管警示。三超新材則因未按規(guī)定及時披露重要合同進展、募集資金管理及使用不規(guī)范等問題，收到江蘇證監(jiān)局和深交所的罰單。

上市公司信息披露違規(guī)現(xiàn)象頻發(fā)，背后原因復雜多樣。一些公司可能出于短期利益考慮，故意隱瞞或美化財務數(shù)據(jù)以吸引投資者或影響股價。此外，違規(guī)手段日益隱蔽，監(jiān)管效果受到現(xiàn)有技術手段的限制，導致違規(guī)行為難以完全有效遏制。

從信披違規(guī)行為來看，上市公司財務數(shù)據(jù)前后矛盾、財報披露不準確的現(xiàn)象較為突出。例如，億嘉和首次預告業(yè)績與實際業(yè)績差異較大，且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，最終被江蘇證監(jiān)局出具警示函。威孚高科也因財務信息披露不準確等問題被監(jiān)管處罰，公司董事長王曉東、總經(jīng)理徐云峰、時任財務負責人歐建斌均被采取出具警示函的措施。

為避免關鍵少數(shù)違規(guī)，公司可以從加強培訓和教育、完善激勵約束機制、強化內(nèi)部監(jiān)督以及提高透明度等方面著手，確保董監(jiān)高的行為符合公司和股東的長期利益，促進公司的健康發(fā)展。

(責任編輯：張蕾)

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