今年以來,監(jiān)管層持續(xù)強化對上市公司各類違法違規(guī)行為的監(jiān)管。據(jù)統(tǒng)計,年初至今,證監(jiān)會和地方證監(jiān)局、滬深北交易所累計針對880家A股上市公司的違規(guī)行為發(fā)布了超過1800條處罰信息,涉及信息披露違規(guī)、財務類違規(guī)、減持違規(guī)、短線交易違規(guī)等。
監(jiān)管部門加強執(zhí)法力度,提升市場透明度和公平性,防范金融風險,促進上市公司質(zhì)量提升,推動法治建設,有助于維護市場公平交易秩序,保護投資者權益,推動資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
從違規(guī)類型來看,信息披露違規(guī)案例較多,占年內(nèi)所有處罰信息的比例約為48%。具體的處分類型包括出具警示函、監(jiān)管警示、公開譴責、通報批評、責令改正、記入誠信檔案等多種措施,部分公司還受到雙重處罰。
音飛儲存因未在規(guī)定時間內(nèi)完成回購股份注銷工作,被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。同時,上交所也對公司及董事會秘書徐秦燁予以監(jiān)管警示。三超新材則因未按規(guī)定及時披露重要合同進展、募集資金管理及使用不規(guī)范等問題,收到江蘇證監(jiān)局和深交所的罰單。
上市公司信息披露違規(guī)現(xiàn)象頻發(fā),背后原因復雜多樣。一些公司可能出于短期利益考慮,故意隱瞞或美化財務數(shù)據(jù)以吸引投資者或影響股價。此外,違規(guī)手段日益隱蔽,監(jiān)管效果受到現(xiàn)有技術手段的限制,導致違規(guī)行為難以完全有效遏制。
從信披違規(guī)行為來看,上市公司財務數(shù)據(jù)前后矛盾、財報披露不準確的現(xiàn)象較為突出。例如,億嘉和首次預告業(yè)績與實際業(yè)績差異較大,且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化,最終被江蘇證監(jiān)局出具警示函。威孚高科也因財務信息披露不準確等問題被監(jiān)管處罰,公司董事長王曉東、總經(jīng)理徐云峰、時任財務負責人歐建斌均被采取出具警示函的措施。
為避免關鍵少數(shù)違規(guī),公司可以從加強培訓和教育、完善激勵約束機制、強化內(nèi)部監(jiān)督以及提高透明度等方面著手,確保董監(jiān)高的行為符合公司和股東的長期利益,促進公司的健康發(fā)展。
7月5日,多家上市公司因財務造假問題被處以大額罰款。江蘇舜天在歷經(jīng)20個月的立案調(diào)查后,其參與的長達12年的虛假自循環(huán)業(yè)務案塵埃落定
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2024-11-17 15:07:47事關福利!這項補貼誰能領?領多少?