阿里達成股東訴訟和解協(xié)議支付4.335億美元解決集體訴訟

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2024-10-28 15:35:00 金融界

美國時間10月25日，阿里巴巴集團宣布達成一項股東集體訴訟和解協(xié)議，同意支付4.335億美元（約30.9億人民幣），以解決由美國投資者發(fā)起的集體訴訟。這一和解金額成為近三十年來根據(jù)私人證券訴訟改革法案（PSLRA）第二十一大的證券集體訴訟和解案，同時也是美國五十大證券集體訴訟和解案之一。

根據(jù)和解協(xié)議，阿里巴巴并未承認任何過錯、責(zé)任、不當(dāng)行為或損害指控。公司在公告中明確表示，和解只是為了避免進一步訴訟帶來的成本和業(yè)務(wù)干擾。和解仍需滿足包括法院批準(zhǔn)在內(nèi)的多項條件，并不構(gòu)成對訴訟中索賠要求的法律認可或認定。盡管達成了和解，但公司依然堅信自身的業(yè)務(wù)行為符合法律和監(jiān)管要求。和解文件的披露顯示，此次和解涉及的是投資者對公司所謂壟斷“排他性行為”以及螞蟻集團首次公開募股（IPO）過程中是否存在重大失實陳述的指控。

這起集體訴訟的核心在于投資者指控阿里巴巴對其壟斷行為和螞蟻集團IPO作出了重大失實陳述，導(dǎo)致阿里巴巴股價被人為夸大。具體而言，原告認為，由于阿里巴巴的虛假和誤導(dǎo)性陳述，他們在購買阿里巴巴美國存托股票（ADS）時遭受了經(jīng)濟損失。在訴訟過程中，法院駁回了原告對阿里巴巴就螞蟻集團IPO聲明的質(zhì)疑，而將重點放在了阿里巴巴是否存在壟斷行為及失實陳述的指控上。和解文件指出，反壟斷索賠涉及復(fù)雜的經(jīng)濟和監(jiān)管問題，包括電子商務(wù)市場的競爭狀況和中國反壟斷法的適用，這對原告來說是一項重大挑戰(zhàn)。

公開資料顯示，2020年12月，中國市場監(jiān)管總局依法對阿里巴巴涉嫌“二選一”壟斷行為立案調(diào)查。2021年4月，市場監(jiān)管總局宣布對阿里巴巴作出行政處罰，罰款182.28億元，并要求阿里巴巴連續(xù)三年提交自查合規(guī)報告。2024年8月，市場監(jiān)督管理總局宣布，阿里巴巴集團的三年整改已經(jīng)完成。上海大邦律師事務(wù)所高級合伙人游云庭分析指出，從阿里巴巴的角度來看，盡管公司此前堅稱未構(gòu)成反壟斷行為，但市場監(jiān)管總局的處罰決定增加了訴訟風(fēng)險。若訴訟繼續(xù)進行，阿里巴巴可能面臨更大的賠償風(fēng)險。而對于原告來說，索賠流程復(fù)雜且耗時，大量證據(jù)的取得需在中國完成，同樣存在索賠失敗的風(fēng)險。

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