9月23日,北京商報(bào)記者發(fā)現(xiàn),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(中證協(xié))正式啟動(dòng)了保薦代表人分類(lèi)名單D(暫停業(yè)務(wù)類(lèi))的公示程序,首批共有16名保薦代表人因業(yè)務(wù)暫停而被列入公示名單。
這16名受影響的保薦代表人分布于多家金融機(jī)構(gòu),包括中信建投證券、廣發(fā)證券、中金公司、東北證券、中天證券、山西證券、華龍證券、海通證券及廣發(fā)乾和投資有限公司。他們所涉及的保薦項(xiàng)目涵蓋了紫晶存儲(chǔ)、美尚生態(tài)等多個(gè)案例。
回溯至今年7月份,中證協(xié)曾計(jì)劃優(yōu)化保薦代表人的負(fù)面評(píng)價(jià)公示體系,打算在原有的保薦代表人分類(lèi)名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息)中加入保薦代表人撤銷(xiāo)或否決項(xiàng)目的詳細(xì)信息,并增設(shè)保薦代表人分類(lèi)名單D(暫停業(yè)務(wù)類(lèi))等新類(lèi)別,以進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管與透明度。