月薪從10萬降到7萬還被扣發(fā)獎金投行女高管討薪(4)

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2024-09-18 14:45:38 搜狐財經(jīng)

值得注意的是，2020年1月，山東證監(jiān)局對華英證券及兩名責(zé)任人出具警示函，華英證券作為龍力生物重大資產(chǎn)重組獨立財務(wù)顧問，張國勇、范光崢作為該項目（時任）財務(wù)顧問主辦人，出具的持續(xù)督導(dǎo)報告內(nèi)容與實際不符，且部分盡調(diào)工作不規(guī)范、部分工作底稿保存不完整。

而2021年11月，華英證券再因龍力生物領(lǐng)罰。山東證監(jiān)局對華英證券及兩保代出具警示函，經(jīng)查，華英證券作為龍力生物首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu)，岳遠斌和葛娟娟作為保薦代表人，存在未勤勉盡責(zé)履行充分核查程序、所出具意見存在虛假記載等違規(guī)行為。

此外，龍力生物、華英證券等相關(guān)方還被1600多名投資者提起訴訟，要求賠償龍力生物虛假陳述行為造成的損失，共計約9.16億元。

而關(guān)于安德利IPO項目，2020年10月，華英證券收到證監(jiān)會出具的警示函，函中提到，經(jīng)查，華英證券在煙臺北方安德利果汁股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市（IPO）等項目中，未嚴格履行立項程序。

安德利2023年6月21日公告稱，華英證券作為公司首次公開發(fā)行A股股票并上市的保薦機構(gòu)，原指定葛娟娟女士、楊惠荃女士為公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人。原保薦代表人葛娟娟女士由于工作調(diào)整原因，不再擔(dān)任公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，為保證公司持續(xù)督導(dǎo)工作順利進行，華英證券決定授權(quán)李季秀先生接替葛娟娟女士擔(dān)任公司的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。

不過，盡管被監(jiān)管處罰，公司面臨訴訟，但葛某仍拿到了關(guān)于龍力生物重組項目承攬獎金200多萬元。安德利IPO項目的獎金也僅有遞延部分剩余的1.33萬元以及持續(xù)督導(dǎo)津貼5萬元未發(fā)。

此外，華英證券還表示，葛某調(diào)薪后的工資依舊高于行業(yè)市場平均水平。

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