光大證券原投行總經(jīng)理被罰460萬 涉內(nèi)幕交易及違規(guī)買賣
趙遠軍，前光大證券投資銀行總部總經(jīng)理，因涉及星星科技（300256.SZ）的內(nèi)幕交易及違規(guī)證券買賣行為，已被中國證監(jiān)會處以460萬元罰款，并面臨10年證券市場禁入的嚴厲懲罰。據(jù)調(diào)查，趙遠軍深度介入了星星科技的重大資產(chǎn)重組項目，擁有內(nèi)幕信息。
2020年2月至3月期間，趙遠軍在星星科技重大資產(chǎn)重組項目的籌備過程中扮演關(guān)鍵角色，包括設(shè)計方案討論、向公司高層匯報、指導(dǎo)團隊進行可行性分析，以及參與與星星科技的直接溝通會議。而其個人賬戶“趙某江”在光大證券的任期內(nèi)，即2018年9月至2022年2月，交易了相關(guān)證券。盡管最終計算顯示，這些違規(guī)交易導(dǎo)致了約532.58萬元的虧損，但因其行為違反了證券法律法規(guī)，證監(jiān)會依然對其處以重罰并實施市場禁入措施。
證監(jiān)會強調(diào)，趙遠軍的行為性質(zhì)惡劣，因此除經(jīng)濟處罰外，還對其實施了長期的市場禁入，限制其在任何機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司的高級管理職務(wù)。
對于此事件，光大證券表態(tài)堅決支持證監(jiān)會的處罰決定，并將對涉事人員進行內(nèi)部追責(zé)，同時全面開展自查整改，以強化內(nèi)部管控，營造嚴格的合規(guī)文化氛圍，致力于長期完善公司的管控機制。
(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)
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