方正證券被指偽造客戶簽名 合規(guī)危機浮出水面
方正證券被指偽造客戶簽名
近期，有前方正證券分析師譚珺透露，收到一則匿名舉報信息，內(nèi)容直指某券商企業(yè)內(nèi)部管理問題，稱其對待資深員工手段苛刻，同時大量招募的新員工并未能顯著提升業(yè)績，且公司內(nèi)部違規(guī)行為頻發(fā)。
舉報信中特別提到了2023年底及2024年5月舉辦的兩場策略會議，指出這些會議開支巨大，并存在不當(dāng)操作。據(jù)稱，為營造參會規(guī)模的假象，公司要求營業(yè)部員工假扮客戶參與，而在最近一次策略會議中，運營中心甚至偽造了客戶簽名以實現(xiàn)按人頭報銷及獲取高額會議費用。方正證券被指偽造客戶簽名！
此外，舉報內(nèi)容還涉及到獎金分配的不公平現(xiàn)象，聲稱公司違背既定制度發(fā)放獎金。按照以往規(guī)定，新入職的分析師和銷售人員在未達到特定傭金收入標(biāo)準時不應(yīng)獲得獎金，但近期的獎金分配中，不僅對新員工破例發(fā)放，還刻意削減了老員工的獎金份額，引發(fā)了明顯的不公平爭議。
舉報還指向了公司內(nèi)部分析師的資質(zhì)問題，指出某些領(lǐng)域如農(nóng)業(yè)的分析師不具備相應(yīng)資格認證，卻持續(xù)參與路演活動?！斑@一系列違規(guī)行為在副所長的帶領(lǐng)下愈演愈烈，即便是負責(zé)合規(guī)的田博也難以有效阻止?！迸e報信中這樣描述。
截至目前，方正證券方面尚未就上述舉報內(nèi)容中的策略會高額開銷、偽造簽名及違規(guī)路演等指控作出回應(yīng)。不過，經(jīng)鳳凰網(wǎng)財經(jīng)《投資觀察》欄目向方正證券多位在職員工求證，確認舉報中提及的田博確實是研究所部門的員工。
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