滬深交易所發(fā)布股票發(fā)行上市審核等9項規(guī)則(8)

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2024-05-01 10:21:18 中新經(jīng)緯

二是加大力度，依法從嚴(yán)。本次退市規(guī)則修訂，重點打擊財務(wù)造假和資金占用等惡性違法違規(guī)行為。對于重大違法退市，目前已經(jīng)形成了多層次、立體式的退市情形。本次修訂在首發(fā)上市欺詐發(fā)行、重組上市欺詐發(fā)行、造假規(guī)避財務(wù)類退市以及嚴(yán)重損害國家利益、社會公眾利益等情形基礎(chǔ)上，收緊2年造假情形，新增1年嚴(yán)重造假、3年連續(xù)造假情形，科學(xué)設(shè)置重大違法退市適用范圍，進一步加大對嚴(yán)重財務(wù)造假行為的打擊力度。另外，本次對于內(nèi)控失效、存在控股股東資金占用的公司也將嚴(yán)格實施退市。特別是多次占用拒不整改、整改后再次占用的，將予以堅決出清。

三是嚴(yán)格追責(zé)，加強救濟。持續(xù)推動強化責(zé)任追究和投資者利益保護。一方面，對存在違法違規(guī)行為的退市公司，堅決采取紀(jì)律處分，推動加強行政、民事和刑事責(zé)任追究。另一方面，加強退市風(fēng)險公司的風(fēng)險揭示，存在虛假記載等侵害投資者利益行為的，推動綜合運用代表人訴訟、先行賠付等方式，維護投資者合法權(quán)益。

后續(xù)，上交所將切實擔(dān)負起退市實施主體責(zé)任，認真履行好退市決策、信息披露監(jiān)督、交易監(jiān)控等重要職責(zé)，加大退市監(jiān)管力度，推動加快形成應(yīng)退盡退、及時出清的常態(tài)化退市格局。

九、上交所后續(xù)在加強重組監(jiān)管、削減“殼”資源價值方面有何具體措施？

答：并購重組是資本市場優(yōu)化資源配置的重要途徑，是支持上市公司做優(yōu)做強的有力工具。新“國九條”強調(diào)，要加大并購重組改革力度，多措并舉活躍并購重組市場。中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強上市公司監(jiān)管的意見(試行)》，鼓勵上市公司綜合運用股份、現(xiàn)金、定向可轉(zhuǎn)債等工具實施并購重組。

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