五、為了進一步壓實中介機構(gòu)“看門人”責任,本次修訂《現(xiàn)場督導指引》作了哪些安排?
答:現(xiàn)場督導作為發(fā)行上市書面審核的延伸和補充,在壓實保薦人、證券服務機構(gòu)核查把關責任,從源頭上提高上市公司質(zhì)量等方面發(fā)揮了重要作用。為進一步落實“申報即擔責”,督促中介機構(gòu)勤勉盡責,上交所對《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第3號——現(xiàn)場督導》進行了修訂,重點聚焦以下3個方面。
一是明確“一督到底”原則。為強化嚴監(jiān)管警示震懾,明確發(fā)行人撤回申請或保薦人撤銷保薦不影響督導工作的實施,也不影響本所依規(guī)對督導發(fā)現(xiàn)的問題進行處理。
二是拓寬現(xiàn)場督導覆蓋面。增加“隨機抽取”的現(xiàn)場督導方式,根據(jù)以上市公司質(zhì)量為導向的保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果,隨機抽取已受理項目,對保薦人啟動現(xiàn)場督導。明確上市審核委員會會議審議后至股票或者存托憑證上市交易前,發(fā)生對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件或者信息披露要求產(chǎn)生重大影響的事項的,本所可以按照需要啟動現(xiàn)場督導。
三是強化現(xiàn)場督導中的自律監(jiān)管。加強對違規(guī)中介機構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員的自律懲戒,督促其更好履行核查把關責任,明確了從重處理情形,強調(diào)保薦人、證券服務機構(gòu)及其相關人員拒絕、阻礙、逃避本所現(xiàn)場督導,謊報、隱匿、銷毀相關證據(jù)資料的,本所可以給予一定期限內(nèi)不接受其提交或者簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀律處分。
六、投資價值研究報告是投資者參與詢價活動的重要參考。為了提升研究報告質(zhì)量,《投資價值研究報告關注事項指引》作了哪些安排?
4月16日,證監(jiān)會上市公司監(jiān)管司司長郭瑞明就分紅和退市有關問題答記者問。
2024-04-17 02:06:36證監(jiān)會?來源:【煙臺日報-大小新聞】上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所公布2024年休市安排,除夕當日休市。
2023-12-27 09:54:40滬深交易所:除夕當日休市5月31日,一位投資者在互動平臺上向*ST海越提出詢問,想要了解公司遭受退市警告的具體原因,是由于資金占用問題還是審計報告收到了非標準意見
2024-06-01 14:12:12*ST海越:股票被實施退市風險警示