違規(guī)買賣股票 4名證券從業(yè)人員被罰 監(jiān)管持續(xù)從嚴(yán)
違規(guī)買賣股票 4名證券從業(yè)人員被罰 監(jiān)管持續(xù)從嚴(yán)。證監(jiān)會(huì)對(duì)四名證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為作出處罰，最高罰沒(méi)金額達(dá)1.59億元，并披露了近年多起同類案件，顯示監(jiān)管持續(xù)從嚴(yán)。
證監(jiān)會(huì)于9月26日集中公布了四則行政處罰決定書，針對(duì)展翔、趙友強(qiáng)、鄧緯安和金亞平的違規(guī)買賣股票行為進(jìn)行處罰。其中，展翔在2018年2月至2024年10月期間，通過(guò)控制多個(gè)他人證券賬戶買賣股票，被責(zé)令處理非法持股，沒(méi)收違法所得并處罰款合計(jì)1.59億余元，同時(shí)被實(shí)施5年證券市場(chǎng)禁入。趙友強(qiáng)在2016年5月至2023年11月通過(guò)他人賬戶交易股票，被沒(méi)收違法所得7萬(wàn)余元并處罰款25萬(wàn)余元。鄧緯安因2016年5月涉案交易被沒(méi)收17萬(wàn)余元違法所得，并處35萬(wàn)元罰款。金亞平的違規(guī)行為跨度長(zhǎng)達(dá)十六年，被沒(méi)收違法所得500余萬(wàn)元，并處以等額罰款。
監(jiān)管數(shù)據(jù)顯示，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股呈多發(fā)態(tài)勢(shì)。2023年有38名從業(yè)人員被行政處罰，其中包括湘財(cái)證券前總裁涉案罰沒(méi)1800萬(wàn)元。今年5月，太平洋證券?？诜止厩翱偨?jīng)理王某、中銀證券烏魯木齊營(yíng)業(yè)部朱某等相繼被罰。朱某控制賬戶交易額近3000萬(wàn)元卻虧損20萬(wàn)元，最終被處5萬(wàn)元罰款。華安證券、云南約牛證券等機(jī)構(gòu)員工也因觸碰監(jiān)管紅線被采取監(jiān)管措施。
此次集中處罰再次表明監(jiān)管部門對(duì)從業(yè)人員違規(guī)交易保持高壓態(tài)勢(shì)，通過(guò)穿透式監(jiān)管持續(xù)凈化市場(chǎng)環(huán)境。
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