吳清發(fā)布會(huì)解碼!資本市場(chǎng)五年“成績(jī)單”與未來“路線圖”揭曉 四大路線圖明確方向。證監(jiān)會(huì)主席吳清在9月22日下午的國新辦新聞發(fā)布會(huì)上表示,“十四五”時(shí)期,中國資本市場(chǎng)吸引了13家外資控股證券基金期貨機(jī)構(gòu)來華展業(yè)興業(yè),外資持有A股市值達(dá)3.4萬億元,269家企業(yè)實(shí)現(xiàn)境外上市。中國資本市場(chǎng)的“朋友圈”持續(xù)擴(kuò)大。
這場(chǎng)發(fā)布會(huì)介紹了“十四五”時(shí)期金融業(yè)發(fā)展成就。吳清進(jìn)行了介紹并回答了記者提問,展示了資本市場(chǎng)建設(shè)的全景圖?!笆奈濉逼陂g,我國資本市場(chǎng)經(jīng)歷了系統(tǒng)性變革。以新證券法實(shí)施為契機(jī),法規(guī)制度體系建構(gòu)成型,期貨和衍生品法、私募基金監(jiān)管條例等關(guān)鍵立法落地,2024年新“國九條”及60余項(xiàng)配套規(guī)則重構(gòu)了制度基礎(chǔ)。
市場(chǎng)體系實(shí)現(xiàn)了多層次、廣覆蓋的突破:科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板改革縱深推進(jìn),北交所設(shè)立并高質(zhì)量運(yùn)行,A股總市值于今年8月首次突破100萬億元。期貨期權(quán)品種增至157個(gè),廣期所設(shè)立助力綠色發(fā)展。市場(chǎng)功能顯著提升:近五年股債融資達(dá)57.5萬億元,直接融資占比升至31.6%。科技企業(yè)占比超九成,A股科技板塊市值躍居行業(yè)前列。上市公司五年分紅回購10.6萬億元,達(dá)融資額2.07倍。
監(jiān)管方面,行政處罰2214份,罰沒414億元,波動(dòng)率下降2.8個(gè)百分點(diǎn)。四大標(biāo)志性改革同步推進(jìn),注冊(cè)制全面落地,中長(zhǎng)期資金持股規(guī)模較“十三五”末增長(zhǎng)32%。
展望未來,證監(jiān)會(huì)明確了四大路線圖:增強(qiáng)多層次市場(chǎng)適配性、發(fā)揮中長(zhǎng)期資金“壓艙石”作用、提升上市公司投資價(jià)值、實(shí)施精準(zhǔn)有效監(jiān)管,持續(xù)筑牢“安全、規(guī)范、透明、開放”的市場(chǎng)根基。
五年以來,資本市場(chǎng)砥礪前行,頂住壓力,穩(wěn)中提質(zhì),交出了一份亮眼答卷。法規(guī)制度體系建構(gòu)成型,多層次、廣覆蓋的市場(chǎng)體系更加完備,投資和融資相協(xié)調(diào)的市場(chǎng)功能不斷健全,協(xié)同發(fā)力的穩(wěn)市機(jī)制逐步完善,公平公正的市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)一步形成。
在投資端改革方面,證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持投資者利益優(yōu)先,制定并實(shí)施公募基金高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案,建立以投資收益為核心的考核評(píng)價(jià)體系,全面完成三階段降費(fèi)改革。各類中長(zhǎng)期資金合計(jì)持有A股流通市值約21.4萬億元,較“十三五”末增長(zhǎng)32%。
在融資端改革方面,股票發(fā)行注冊(cè)制從試點(diǎn)走向全面推行,逐步走深走實(shí)。證監(jiān)會(huì)推出多項(xiàng)舉措,在發(fā)行上市、并購重組等方面優(yōu)化制度安排。科創(chuàng)板推出設(shè)置科創(chuàng)成長(zhǎng)層等“1+6”改革舉措,提升了市場(chǎng)包容性和服務(wù)科技創(chuàng)新的能力。
在促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展方面,證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持信息披露與公司治理雙輪驅(qū)動(dòng),兩次修訂信息披露管理辦法,系統(tǒng)完善上市公司治理準(zhǔn)則,推進(jìn)獨(dú)立董事制度改革,提升上市公司規(guī)范運(yùn)作水平。同時(shí),證監(jiān)會(huì)扎實(shí)推進(jìn)兩輪退市制度改革,拓寬多元退出渠道,嚴(yán)格出清“害群之馬”和“空殼僵尸”企業(yè)。
在資本市場(chǎng)高水平制度型開放方面,證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌開放與安全,穩(wěn)妥有序推進(jìn)市場(chǎng)、產(chǎn)品和機(jī)構(gòu)雙向開放。“十四五”期間全面取消行業(yè)機(jī)構(gòu)外資持股比例限制,完善合格境外投資者制度,優(yōu)化互聯(lián)互通機(jī)制,建立境外上市備案制度,并出臺(tái)“惠港五條”,大力支持香港鞏固提升國際金融中心地位。
加強(qiáng)資本市場(chǎng)監(jiān)管、防范化解風(fēng)險(xiǎn)是證監(jiān)會(huì)“十四五”期間的工作重點(diǎn)。具體來看,證監(jiān)會(huì)主要從四個(gè)方面著手:維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行,推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)收斂,增強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法效能,以及加強(qiáng)投資者保護(hù)。通過這些措施,證監(jiān)會(huì)努力打造“安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性”的資本市場(chǎng)。