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匯豐銀行被罰420萬港元背后

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2025-09-04 14:22:44  大河財(cái)立方

8月26日，香港證監(jiān)會(huì)披露，因在過去八年發(fā)表關(guān)于香港上市證券的研究報(bào)告時(shí)違反披露規(guī)定，對(duì)香港上海匯豐銀行有限公司（以下簡(jiǎn)稱匯豐銀行）譴責(zé)并罰款420萬港元。

匯豐銀行被罰420萬港元背后

處罰信息顯示，在匯豐銀行自行作出匯報(bào)后，香港金管局與香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，匯豐銀行在2013年至2021年期間發(fā)表的研究報(bào)告中，沒有披露及/或錯(cuò)誤地披露其與多家公司之間的投資銀行業(yè)務(wù)關(guān)系。

監(jiān)管認(rèn)為，這些問題源于匯豐銀行在系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)紀(jì)錄和配對(duì)存在缺失，并估計(jì)使超過4200份關(guān)于香港上市證券的研究報(bào)告的披露受到影響。

匯豐銀行沒有以適當(dāng)?shù)募寄芎托⌒膶徤鞯膽B(tài)度行事，亦沒有設(shè)立有效的系統(tǒng)及監(jiān)控措施，以確保遵守披露規(guī)定及其研究報(bào)告中披露內(nèi)容的準(zhǔn)確性。香港證監(jiān)會(huì)綜合考慮相關(guān)情況后，決定采取上述紀(jì)律處分。

(責(zé)任編輯：zx0002)
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