證監(jiān)會(huì)對(duì)浙商證券采取責(zé)令改正措施 內(nèi)控問(wèn)題凸顯
中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了對(duì)浙商證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該公司存在質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)核查不到位、內(nèi)控流程不規(guī)范及內(nèi)控意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位等問(wèn)題。此外，保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核關(guān)注的問(wèn)題。這些問(wèn)題違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的相關(guān)規(guī)定?；诖耍C監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。
(責(zé)任編輯：張佳鑫 0764)
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