前東北首富，上了證監(jiān)會頭條造假案震動市場(5)

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2025-03-14 10:40:03 今日頭條

“根據(jù)《證券法》、證券虛假陳述司法解釋，上市公司、中介機(jī)構(gòu)等涉嫌證券虛假陳述，受損投資者除了起訴上市公司索賠，還可以追加中介機(jī)構(gòu)等為被告，要求其承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。”厲健說道。

2月1日，證監(jiān)會主席吳清在最新一期出版的《求是》雜志撰文指出，加大力度防假打假，落實好資本市場財務(wù)造假綜合懲防工作的意見，進(jìn)一步提升財務(wù)造假等線索發(fā)現(xiàn)能力，進(jìn)一步完善公司治理，強(qiáng)化上市公司內(nèi)部控制、中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用發(fā)揮等市場約束。

依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動，有利于資本市場高質(zhì)量發(fā)展。尤其是隨著2024年4月《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（即新“國九條”）出臺，證券監(jiān)管部門針對上市公司財務(wù)造假等違法行為重拳出擊，嚴(yán)肅追責(zé)，處罰案件數(shù)量、罰沒金額提升幅度明顯。

就在2月21日，最高人民檢察院與中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合召開新聞發(fā)布會，主題是“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展”。發(fā)布會披露數(shù)據(jù)顯示，2024年，證監(jiān)會辦理各類案件739件，作出處罰決定592份，罰沒款153億元，超過2023年兩倍。

具體看，2024年度，證監(jiān)會對61起財務(wù)造假案件作出行政處罰，同比增長17%；案均處罰金額1577萬元，同比增長12%；對7起案件按照法定高限處以罰款，同比增長75%。

值得注意的是，對關(guān)鍵人物與中介“看門人”的監(jiān)管力度也在加強(qiáng)。

2024年，證監(jiān)會對69名“董監(jiān)高”人員實施市場禁入，有35起案件在處罰上市公司及其責(zé)任人員的同時，還追究大股東、實控人等“首惡”組織指使責(zé)任，同比增長近60%；對39家中介機(jī)構(gòu)作出行政處罰，對5家中介機(jī)構(gòu)暫停業(yè)務(wù)，不斷壓實保薦人、會計師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)的“看門人”責(zé)任。

強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢下，合規(guī)的籬笆越扎越緊，東方集團(tuán)又將迎來怎樣的結(jié)局？

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(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)

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