莫高股份于1月5日晚間發(fā)布公告,公司董事長杜廣真收到青海證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》。該處罰決定書顯示,2024年8月29日,莫高股份宣布正在籌劃以支付現(xiàn)金及增資方式獲取皓天科技51%股權(quán)的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。此并購重組事項(xiàng)屬于《證券法》規(guī)定的重大投資行為,在公開前構(gòu)成內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成于2024年4月22日,公開于同年8月29日。作為莫高股份董事長和法定代表人,杜廣真全程參與了并購重組事項(xiàng),為法定內(nèi)幕信息知情人,知悉時間不晚于2024年4月22日。
杜廣真使用“范某村”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易莫高股份股票。“范某村”賬戶于2015年6月25日在華龍證券蘭州東崗西路營業(yè)部開立,下掛上海股東賬戶A23XXXX960。該賬戶在敏感期內(nèi)買入莫高股份14.65萬股,成交金額約68.95萬元;在敏感期間和信息公開后賣出相同數(shù)量的股票,賣出金額約88.98萬元,獲利約19.94萬元。調(diào)查顯示,“范某村”賬戶由杜廣真控制并操作,下單電腦的IP地址、MAC地址與杜廣真本人電腦一致,下單手機(jī)號碼也由杜廣真控制。根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度,青海證監(jiān)局決定沒收杜廣真違法所得約19.94萬元,并處以150萬元罰款。