股民操縱11只股票被罰沒超1600萬元細(xì)節(jié)曝光

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2024-12-22 10:53:16 每日經(jīng)濟(jì)新聞

近日，遼寧證監(jiān)局披露了一則操縱市場(chǎng)的罰單。12月20日，該局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，陳明通過控制4個(gè)賬戶，以封漲停和虛假申報(bào)的方式交易“匯金通”等11只股票，被沒收違法所得531.52萬元，并處以1102.15萬元罰款。值得注意的是，陳明操縱的這11只股票全部盈利。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2018年6月至2019年4月期間，陳明控制使用了“陳明”中投證券賬戶、“張某”中投證券賬戶、“張某”光大證券賬戶以及“黃某虹”中投證券賬戶。這些賬戶主要通過陳明在中投證券鞍山南勝利路證券營(yíng)業(yè)部的大戶室操作。其中，“陳明”中投證券賬戶、“張某”中投證券賬戶和“張某”光大證券賬戶的資金來源于陳明家庭自有資金；而“黃某虹”中投證券賬戶的資金來自黃某虹，陳明代為投資決策但未收取報(bào)酬。陳明承認(rèn)在此期間控制使用了上述賬戶。

遼寧證監(jiān)局認(rèn)定，陳明在2018年6月至2019年4月期間，通過控制賬戶組，以封漲停和虛假申報(bào)的方式交易“匯金通”等11只股票，影響了相關(guān)股票價(jià)格并反向賣出獲利，明顯存在操縱市場(chǎng)意圖。此行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

針對(duì)陳明的行為，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)其操縱“匯金通”“華正新材”“東方明珠”“國(guó)中水務(wù)”“電子城”“華鑫股份”“長(zhǎng)城汽車”“永安行”的行為，沒收違法所得合計(jì)476.08萬元，并處以952.15萬元的罰款；對(duì)操縱“揚(yáng)農(nóng)化工”“志邦家居”“新黃浦”的行為，分別沒收違法所得19488.12元、26.74萬元、26.76萬元，并分別處以30萬元、60萬元、60萬元的罰款?？傆?jì)沒收陳明違法所得531.52萬元，并處以1102.15萬元罰款。

罰單中還詳細(xì)列出了陳明操縱11只股票的具體情況。例如，在2018年6月1日，“匯金通”漲停期間，賬戶組以漲停價(jià)分2筆申報(bào)買入2,000,000股，至收盤未成交也未撤單，自14:29:06至收盤時(shí)，賬戶組漲停價(jià)申買量占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買量的85.44%。當(dāng)日，“匯金通”以漲停價(jià)收盤。次日9:30:00至10:00:00期間，賬戶組反向賣出150,100股，成交金額2,379,268元，盈利330,533.37元。

類似的操作手法也在其他股票上重復(fù)出現(xiàn)，如“揚(yáng)農(nóng)化工”、“志邦家居”、“華正新材”等。每次操作中，陳明均在漲停價(jià)位大量申報(bào)買入，隨后在次日開盤后迅速反向賣出，從而實(shí)現(xiàn)盈利。

(責(zé)任編輯：于浩淙 zx0176)

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