五家券商同日宣布，涉及重大訴訟！證券虛假陳述糾紛引關(guān)注

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2024-12-17 09:10:37 新浪

五家上市券商，包括東興證券、廣發(fā)證券、華西證券、光大證券和國(guó)海證券，在12月16日晚間陸續(xù)發(fā)布重大訴訟公告。其中，東興證券和廣發(fā)證券涉及美尚生態(tài)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案，而華西證券、光大證券和國(guó)海證券則涉及金通靈證券虛假陳述責(zé)任糾紛案。

東興證券和廣發(fā)證券均作為美尚生態(tài)2018年非公開發(fā)行股票的承銷商，收到了深圳市中院出具的《民事裁定書》。12名自然人投資者向美尚生態(tài)及其實(shí)際控制人王迎燕、徐晶以及兩家券商提起訴訟，要求賠償損失及通知費(fèi)，并要求其他被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。深圳市中院裁定該案適用普通代表人訴訟程序?qū)徖?，并確定了權(quán)利人范圍。目前12名原告的訴訟請(qǐng)求金額共計(jì)95.02萬(wàn)元，但最終涉訴金額存在不確定性。

美尚生態(tài)成立于2001年，總部位于深圳，2015年在深交所上市。2023年6月，證監(jiān)會(huì)對(duì)美尚生態(tài)及其實(shí)控人王迎燕、徐晶進(jìn)行了行政處罰，責(zé)令改正并處以罰款。今年4月，*ST美尚股價(jià)跌破1元，最終走向“面值退市”，其股票于9月20日被摘牌。

同一天，華西證券、光大證券和國(guó)海證券也發(fā)布了重大訴訟公告，涉及金通靈證券虛假陳述責(zé)任糾紛案。葉小明等10名自然人投資者共同向南京中院提出訴訟請(qǐng)求，要求金通靈公司賠償投資差額損失、傭金和印花稅損失，并要求中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任。目前10名原告的合計(jì)訴訟請(qǐng)求金額為75.64萬(wàn)元，但最終涉訴金額同樣存在不確定性。

今年5月，華西證券因在金通靈2019年非公開發(fā)行保薦項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，被江蘇證監(jiān)局暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月。盡管當(dāng)前涉訴金額不高，但由于相關(guān)案件適用普通代表人訴訟程序，最終涉訴金額仍不確定。

普通代表人訴訟起訴時(shí)須有10名以上原告、2至5名擬任代表人，并提交初步證據(jù)。法院受理后通過(guò)裁定方式確定權(quán)利人范圍，并發(fā)出權(quán)利登記公告。投服中心表示，先行賠付、行政和解、調(diào)解、仲裁及示范判決、普通代表人訴訟、特別代表人訴訟等機(jī)制都是保護(hù)投資者的有效方式。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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