罰沒近3.35億元！兩人合謀操縱新三板股票“騰茂科技” 兩牛散聯(lián)手操控市場

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2024-11-23 11:47:06 湖南日?qǐng)?bào)

證監(jiān)會(huì)最新公布的行政處罰書顯示，兩位年輕投資者劉洪濤和婁閣因操縱新三板股票“騰茂科技”被罰。劉洪濤出生于1985年3月，婁閣出生于1990年10月，兩人合作控制六個(gè)證券賬戶交易該股票，并利用不確定的重大信息誘導(dǎo)其他投資者進(jìn)行交易。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，證監(jiān)會(huì)決定沒收劉洪濤、婁閣違法所得8367.5萬元，并處以2.5億元罰款。此外，劉洪濤被終身禁止進(jìn)入證券市場，婁閣則面臨十年的禁入期。

劉洪濤與婁閣的合作模式是：婁閣主要負(fù)責(zé)尋找有出售股票需求的新三板掛牌公司，選定目標(biāo)后二人共同出資購買股票，在短時(shí)間內(nèi)將價(jià)格拉高至預(yù)定賣出價(jià)，然后通過散布不確定的信息促使其他投資者買入，最后按比例分配收益。2023年6月19日至9月28日期間，他們實(shí)際控制六個(gè)證券賬戶交易“騰茂科技”，累計(jì)買入約536.6萬股，賣出約536.56萬股，扣除稅費(fèi)后盈利約8367.5萬元。在此過程中，他們不僅在自己控制的賬戶之間進(jìn)行交易影響股價(jià)，還利用重大但未確定的消息誘導(dǎo)投資者買賣“騰茂科技”。

整個(gè)操縱過程分為三個(gè)階段：首先是建倉階段，即2023年6月19日，通過大宗交易單向買入500萬股；接著是拉升股價(jià)階段，從6月29日至7月3日，通過高價(jià)交易使股價(jià)從11.97元/股上漲至25.8元/股；最后是出貨階段，自7月4日至9月28日，其中7月4日至7月31日為主要賣出時(shí)間，大部分股票以接近22.8元/股的價(jià)格售出。

盡管婁閣在申辯中聲稱他與劉洪濤之間為上下級(jí)關(guān)系而非合作關(guān)系，但證監(jiān)會(huì)在復(fù)核后認(rèn)為現(xiàn)有證據(jù)支持兩人存在合作關(guān)系的說法，因此駁回了婁閣的意見。最終處罰措施包括責(zé)令處理非法持有的“騰茂科技”股票，沒收違法所得，并對(duì)兩人分別處以不同金額的罰款及不同程度的市場禁入措施。

近年來，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不斷加大對(duì)操縱市場等違法行為的打擊力度。2024年上半年，證監(jiān)會(huì)對(duì)此類案件作出的處罰數(shù)量同比增長約10%，且持續(xù)加強(qiáng)與司法部門的合作，確保刑事追責(zé)到位。例如，福州市中級(jí)人民法院近期判決的一起操縱證券市場民事賠償案中，被告需向八名原告賠償總計(jì)超過65萬元。專業(yè)人士認(rèn)為，這種多維度的懲治手段有助于增強(qiáng)市場的吸引力并提高投資者信心。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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