11月22日,證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書,劉洪濤和婁閣因操縱新三板股票騰茂科技被罰沒近3.35億元。證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn),2023年6月19日至9月28日期間,劉洪濤和婁閣實際控制六個證券賬戶交易騰茂科技。
在此期間,二人通過這些賬戶累計買入536.63萬股,隨后賣出大部分股票,最終持有余股702股,扣除稅費后盈利8367.49萬元。他們還通過在其實際控制的賬戶之間進行交易,影響騰茂科技的股票價格和交易量,并利用不確定的重大信息誘導(dǎo)投資者交易該股票。
證監(jiān)會指出,劉洪濤和婁閣操縱騰茂科技的過程分為三個階段。首先是建倉階段,2023年6月19日,賬戶組通過大宗交易單向買入500萬股,持倉量占流通股本比例從0上升至11.75%。其次是拉升股價階段,6月29日至7月3日,賬戶組通過高價相關(guān)交易將股價從11.97元拉抬至25.8元,漲幅高達115.54%,而同期三板成指僅上漲0.13%。最后是出貨階段,7月4日至9月28日,賬戶組累計賣出金額達1.22億元,其中7月4日至7月31日為集中賣出期,賣出價格接近22.8元/股,累計賣出金額1.21億元。
劉洪濤與婁閣合作,婁閣主要負責(zé)協(xié)助尋找有出售股票需求的新三板掛牌公司,選定股票后兩人共同出資買入目標(biāo)股票,短期內(nèi)將股票價格拉升至預(yù)定賣出價格。劉洪濤再利用不確定的信息誘導(dǎo)其他投資者買入股票,之后按出資比例分配收益。
證監(jiān)會認定,劉洪濤是操縱行為的主要發(fā)起者和決策者,承擔(dān)主要責(zé)任;婁閣是實施者,承擔(dān)次要責(zé)任。根據(jù)其違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度,證監(jiān)會責(zé)令二人依法處理非法持有的騰茂科技股票,沒收違法所得8367.49萬元,其中劉洪濤承擔(dān)8047.89萬元,婁閣承擔(dān)319.60萬元。此外,證監(jiān)會對二人處以2.51億元罰款,劉洪濤承擔(dān)2.41億元,婁閣承擔(dān)958.81萬元。
鑒于劉洪濤嚴重擾亂證券市場秩序,婁閣的違法行為情節(jié)較為嚴重,證監(jiān)會決定對劉洪濤采取終身證券市場禁入措施,對婁閣采取10年證券市場禁入措施。在禁入期間內(nèi),二人不得從事任何證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)。同時,證監(jiān)會還對二人分別采取了5年和3年的證券市場禁止交易措施,在此期間不得直接或間接參與證券交易。
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